证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过(　　)的账户为客户提供资产管理服务。

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• 第1题：

  下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是(　　)。
  A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
  B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
  C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
  D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
  

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• 第2题：

  下列(　　)不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
  A.《证券业从业人员资格管理办法》
  B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
  C.《证券从业人员行为守则(试行)》
  D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
  

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• 第3题：

  下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是(　　)。
  A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
  B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
  C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
  D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
  

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• 第4题：

  在融资融券业务的账户体系中，(　　)用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
  A.信用交易证券交收账户
  B.信用交易资金交收账户
  C.融资专用资金账户
  D.客户信用交易担保资金账户
  

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• 第5题：

  期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业(　　)，或者吊销其执业证书的处罚。
  A.3～6个月
  B.6～12个月
  C.3～9个月
  D.3～12个月
  

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• 第6题：

   财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。
  A.3
  B.5
  C.7
  D.10
  

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