【多选题】
证券服务部在经营中不得有下列行为( ) 。
A.为客户直接办理开户
B.为客户办理资金存取,与客户直接发生资金往来
C.提供证券交易行情
D.办理交割
E.接受客户的全权委托
正确答案
正在加载...
答案解析
正在加载...
根据网考网考试中心的答案统计,该试题:
0%的考友选择了A选项0%的考友选择了B选项0%的考友选择了C选项0%的考友选择了D选项
你可能感兴趣的试题
第1题:
证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是( ) 。
A. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定,制作并向证监会报送有关文件
D. 证监会收到完整申请资料后,在规定时间内对申请文件进行审查
E. 经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请第2题:
中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括( ) 。
A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的80%
B. 证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的20%
C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%第3题:
《刑法》第181条规定适用下列行为中的( ) 。
A. 编造、传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场
B. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C. 单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
D. 不按规定上报自营业务资料和情况报告
E. 伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场第4题:
通常对公司经营管理能力进行分析时,不需要( )。
A.对公司所处行业增长性进行分析
B.对公司管理人员工作效率进行分析
C.对公司的组织结构进行分析
D.对公司业务人员的创新能力进行分析
第5题:
下列各项中,属于证券投资基本分析方法优点的是( )。
A.对证券价格预测精度较高
B.能够把握证券市场短期走势
C.应用图形直观表示
D.能够把握证券市场长期走势
第6题:
证券服务部管理规章制度包括( ) 。
A.人事管理制度
B.设备管理制度
C.安全管理制度
D.计算机信息管系统理制度
E.稽核管理制度及其他管理制度