根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（　　）。 

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• 第1题：

  下列不属于拥有上市公司控制权的情形是（　　）。
  A.持有上市公司50％以上股份的股东
  B.依可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东
  C.持有上市公司的股份比例较低，但担任公司董事的股东
  D.可以实际支配上市公司股份表决权超过30％的投资者
  

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• 第2题：

  对于（　　），由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。
  A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
  B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
  C.债券大宗交易价格
  D.专项资产管理计划协议交易价格

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• 第3题：

  中小企业板上市公司出现下列（　　）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
  A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
  B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
  C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
  D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

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• 第4题：

  关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（　　）。
  A.续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的
  B.ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
  C.ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
  D.连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的

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