对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　）。 

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• 第1题：

  证券交易所会员享有的权利有（　）。
  Ⅰ．选举权和被选举权
  Ⅱ．对证券交易所事务的提议权和表决权
  Ⅲ．列席证券交易所会员大会
  Ⅳ．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  

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• 第2题：

  下列说法中，正确的有（　）。 
  Ⅰ．根据《证券法》规定，注册资本在人民币1亿元以上的证券公司方可进行自营业务 
  Ⅱ．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券 
  Ⅲ．自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为 
  Ⅳ．证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  

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• 第3题：

  按照驱动因素划分，金融风险包括（　）。 
  Ⅰ．经济风险
  Ⅱ．市场风险
  Ⅲ．信用风险
  Ⅳ．流动性风险
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  

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• 第4题：

  下列关于基金各项费用的说法中，不正确的是（　）。 
  Ⅰ．基金从设立到终止都要支付一定的费用 
  Ⅱ．目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费 
  Ⅲ．目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％ 
  Ⅳ．股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  

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• 第5题：

  下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（　）。 
  Ⅰ．战争
  Ⅱ．财政政策
  Ⅲ．经济增长
  Ⅳ．货币政策
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  

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• 第6题：

  下列关于证券结算风险的说法中，正确的是（　）。 
  Ⅰ．证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险 
  Ⅱ．根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等 
  Ⅲ．目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险 
  Ⅳ．目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  

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