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期货从业资格考试模拟试题(2019/11/18)
1题:全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.中国证监会规定的其他事项
【多选题】:      

2题:客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失,法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对,期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是( )。
A.买卖方向
B.交易时间
C.交易品种
D.价格

3题:期货公司(  ),应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的经营范围
【多选题】:        

4题:以下关于期现套利说法,正确的有()。
A、期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易
B.期现套利不属于严格意义的套利交易
C.期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系
D.期现套利关注的是不同期货市场之间的价差
【多选题】:      

5题:在近年来,套期保值者的交易行为及对套期保值的利用范围发生的变化包括(  )。
A.主动参与保值活动,收集经济信息,科学分析以决定交易策略
B.随时采取保值行动,有效降低风险,获取更多的交易利润
C.将期货保值视为风险管理工具
D.保值者将保值活动视为融资管理工具
【多选题】:      

6题:1981年IMM推出的欧洲美元定期存款期货合约采用现金交割,为后来股指期货的出现铺平了道路。(  ) 
【判断题】:  

7题:关于会员制期货交易所理事会,下列说法正确的是(  )。
A.每届任期5年
B.是会员大会的常设机构,对会员大会负责
C.由会员理事和非会员理事组成
D.设理事长1人、副理事长1至2人
【多选题】:      

8题:下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(  )。
A.联手买卖
B.恶意串通
C.编造有关期货交易的虚假信息
D.传播有关期货交易的虚假信息
【多选题】:      

9题:以下关于期权权利金的说法,正确的是( )。
A.期权的权利金即期权价格
B.权利金总是大于等于0
C.看涨期权的权利金不应该高于标的物的市场价格
D.看跌期权的权利金不应该高于执行价格
【多选题】:        

10题: 下列投资对象不涉及股票、债券的基金类型是(  )。
A.共同基金
B.对冲基金
C.期货投资基金
D.证券投资基金
【单选题】:      

11题:(  )由于可控风险可以通过一些措施进行防范、控制和管理,与不可控风险比起来具有更积极的意义,因此应将期货市场的管理重点放在可控风险上
【判断题】:  

12题:1月初,3月和5月玉米期货合约价格分别是1640元/吨、1670元/吨。某套利者以该价格同时卖出3月、买入5月玉米合约,等价差变动到(  )元/吨时,交易者平仓获利最大(不计手续费等费用)。
A.70
B.80
C.90
D.20
【单选题】:      

13题:期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请(  )调解处理。
A.中国证监会、中级人民法院
B.中国期货业协会、中国证监会
C.中国证监会、期货交易所
D.中国期货业协会、期货交易所
【单选题】:      

14题:空头避险策略中,下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。
A.基差值为正,而且绝对值变大
B.基差值为负,而且绝对值变小
C.基差值为正,而且绝对值变小
D.无法判断
【单选题】:      

15题:基差走弱时,下列说法不正确的是(  )。
A.可能处于正向市场,也可能处于反向市场
B.基差的绝对数值减小
C.卖出套期保值交易存在净亏损
D.买入套期保值者得到完全保护
【单选题】:      

16题:【解析】期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。
【判断题】:  

17题:金字塔式买人、卖出是在市场行情与预料的相反的情况下所采用的方法。
【判断题】:  

18题:某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。
根据上述事实,请回答以下问题。
在该案例中该期货公司应受到()惩罚。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处5万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处30万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
【单选题】:      

19题:我国《期货从业人员执业行为准则》自( )起施行。
A. 2003年7月1日
B. 2003年9月1日
C. 2003年10月1日
D. 2004年1月1日
【单选题】:      

20题:一般的交割仓库的日常业务共分为3个阶段:商品入库、商品保管和商品出库。
【判断题】:  

 

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