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期货从业资格考试模拟试题(2019/11/5)
1题:期货公司申请金融期货结算业务资格,应当控股股东和实际控制人持续经营______个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近______年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
A.3;2
B、2;2
C.2;3
D、3;5
【单选题】:      

2题:接受期货交易所业务监管是交易所会员应当履行的义务。
1. 正确 0. 错误
【判断题】:  

3题:下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是______。
A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的,全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任
D.非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任
【单选题】:      

4题:监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的______和交易编码进行一致性复核。
A.客户住所地
B.客户姓名或者名称
C.内部资金账户
D.期货结算账户
【多选题】:      

5题:首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
【单选题】:      

6题:甲期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户王某交易保证金不足,于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易,并允诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。
请回答以下问题:
如果期货公司允许王某继续持仓,且第二天行情向持仓不利的方向变化,导致王某扩大的损失______。A.全部由公司承担
B.全部由客户承担
C.由客户和期货公司各承担一半损失
D.由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
【单选题】:      

7题:利用期货市场和现货市场之间的价差进行的套利行为,称为()。
A.跨期套利
B、跨商品套利
C.跨市套利
D、期现套利
【单选题】:      

8题:期货交易法有关仲裁之规定,系采取( )
A.强制仲裁制
B.约定仲裁制
C.以上皆非
【单选题】:      

9题:期货公司选聘首席风险官,应当将( )等作为主要判断标准。
A.是否诚信守法
B.是否从事过期货投资
C.是否熟悉期货法律法规
D.是否符合规定的任职条件
【多选题】:      

10题:期货公司监事不得在期货公司参股的公司兼任董事。
【判断题】:  

11题:股指期货无套利区间的计算必须考虑的因素有(  )。
A.市场冲击成本
B.借贷利率差
C.期货买卖手续费
D.股票买卖手续费
【多选题】:      

12题:下列属于跨品种套利的有(  )。
A.股票指数期货与股票指数间套利
B.A交易所小麦期货与玉米期货套利
C.同一交易所3月大豆期货与5月大豆期货间的套利
D.A交易所5月大豆期货与5月豆油期货间的套利
【多选题】:      

13题:甲企业的法定代表人李某不得成为甲企业投资设立的乙有限责任公司的股东,但却可以兼任乙有限责任公司的董事。
【判断题】:  

14题:会员制期货交易所会员的基本权利包括______。
A.获得有关期货交易的信息和服务
B.按规定转让会员资格
C.联名提议召开临时会员大会
D.参加会员大会,行使表决权、申诉权
【多选题】:      

15题:根据大连商品交易所规定,若在最后交易日后尚未平仓的合约持有者须以交割履约,买方会员须在()闭市前补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。
A.申请日
B、交收日
C、配对日
D、最后交割日
【单选题】:      

16题:期货期权合约中必须载明的内容包括( )。
A. 执行价格
B. 合约月份
C. 权利金
D. 合约到期日
【多选题】:        

17题:中国期货业协会应当定期向(  )报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会
【单选题】:      

18题:期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的,中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示()。
A、中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
B、公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
C、其客户涉嫌违反国家法律法规的行为
D、公司出现重大财务风险
【判断题】:  

19题:人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时,依据(  )原则确定当事人的民事责任
A. 无过错责任
B. 过错责任
C. 严格责任
D. 公平责任
【单选题】:      

20题:期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币( )。
A.200万元
B.300万元
C.500万元
D.800万元
【单选题】:      

 

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