| 期货从业资格考试模拟试题（2019/3/19） |
| 第1题：在我国的期货交易中。黄大豆1号的替代物包括()。 A、一等黄大豆 B．二等黄大豆 C．三等黄大豆 D．四等黄大豆 |
| 【多选题】： |
| 第2题：下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。
A.客户销户时，期货公司应当申请注销客户的交易编码 B.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 C.期货公司应当为客户申请交易编码 D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 |
| 【单选题】： |
| 第3题：期货交易所无权监管期货市场参与者的期货业务。() |
| 【判断题】： |
| 第4题：在会员制期货交易所内，各会员除依章程规定分担经费和出资缴纳的款项外，不承担交易中的任何责任。 |
| 【判断题】： |
| 第5题：实行会员结算制度的期货交易所会员由( )组成。 A．期货公司会员 B．非期货公司会员 C．结算会员 D．非结算会员 |
| 【多选题】： |
| 第6题：按期权所赋予的权利的不同可将期权分为( )。 A、看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权 |
| 【多选题】： |
| 第7题：期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。( ) |
| 【判断题】： |
| 第8题：某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险，高收益。未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。 请回答下列问题： 证券公司办理开户手续应对______进行审查。A．投资者开户资料 B．投资者身份的真实性 C．投资者的家庭成员 D．投资者的文化程度 |
| 【多选题】： |
| 第9题：期货公司应当承担违约责任的情形包括（ ）。
A.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议 B.期货公司没有代客户履行申请交割义务 C.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所支付标准仓单 D.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户支付足额货款 |
| 【多选题】： |
| 第10题：非结算会员应当按照（ ）的时间和方式查询交易结算报告。 A.结算协议约定 B.期货交易所规定 C.全面结算会员期货公司规定 D.中国证监会规定 |
| 【单选题】： |
| 第11题：理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第12题：假设某期货交易所截至2009年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2009年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。 根据以上材料，回答下列问题： (1)该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.基金管理公司 (2)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所()。 A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金 B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元 C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元 D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元 |
| 第13题：因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。() |
| 【判断题】： |
| 第14题：下列关于期货保证金的表述，错误的是（ ）。 A．非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 B．非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理 C．非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用 D．非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理 |
| 【单选题】： |
| 第15题：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。 A、结算会员和一般会员 B．结算会员和非结算会员 C．结算会员 D．结算会员和非期货公司会员 |
| 【单选题】： |
| 第16题：期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。
A．过错责任 B．无过错责任 C．过错推定 D．严格责任 |
| 【单选题】： |
| 第17题：关于我国期货公司的表述，正确的有（ ）。
A.对期货公司业务实行备案制度 B.期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算 C.建立由期货公司股东大会、董事会、监事会、经理层甚至公司员工组成的合理的公司治理结构 D.建立以净资本为核心的风险控制体系 |
| 【多选题】： |
| 第18题：在一个平稳的市场状况中，期货投资基金的基金经理们也可以通过投资组合获得获利机会。() |
| 【判断题】： |
| 第19题：会员制期货交易所专业委员会的具体职责由董事会确定，专业委员会对董事会负责。() A．对 B．错 |
| 【单选题】： |
| 第20题：某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过()的批准。A．中国证监会 B．期货业协会 C．中国证监会派出机构 D．期货交易所 |
| 【单选题】： |
