| 2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题演练卷（三） |
| 第1题：国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。 A.15 B.30 C.45 D.60 |
| 【单选题】： |
| 第2题：证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 A.3 B.5 C.10 D.15 |
| 【单选题】： |
| 第3题：根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（ ）日。 A.30 B.60 C.90 D.180 |
| 【单选题】： |
| 第4题：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（ ）内向派出机构报告。 A.5日 B.10日 C.15日 D.20日 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（ ）。 A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 |
| 【单选题】： |
| 第6题：股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；当公司股本总额超过人民币（ ）亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。 A.1 B.2 C.3 D.4 |
| 【单选题】： |
| 第7题：下列行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（ ）。 A.在日常经营活动之外购买、出售资产 B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资 C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为 D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营陛资产委托他人经营、租赁 |
| 【单选题】： |
| 第8题：下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。 A.公开 B.公平 C.平等 D.诚实信用 |
| 【单选题】： |
| 第9题：客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（ ）。 A.《证券交易委托代理协议》 B.《风险揭示书》 C.《客户资金存管合同》 D.《买者自负承诺函》 |
| 【单选题】： |
| 第10题：（ ）可以担任股份有限公司的监事。 A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年 B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年 C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年 D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年 |
| 【单选题】： |
| 第11题：下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。 A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项 B.审议批准监事会或者监事的报告 C.对发行公司债券作出决议 D.聘任或解聘公司总经理 |
| 【单选题】： |
| 第12题：取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。 A.证券经营机构 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证监会 |
| 【单选题】： |
| 第13题：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。 A.10％ B.15％ C.20％ D.25％ |
| 【单选题】： |
| 第14题：国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。 A.5％ B.7％ C.10％ D.15％ |
| 【单选题】： |
| 第15题：上市公司应当在（ ）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。 A.每一会计年度的上半年结束之日 B.每一会计年度中期结束之日 C.每一会计年度下半年结束之日 D.每一会计年度末 |
| 【单选题】： |
| 第16题：有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（ ）元。 A.30000 B.10000 C.50000 D.100000 |
| 【单选题】： |
| 第17题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 A.10 B.15 C.20 D.30 |
| 【单选题】： |
| 第18题：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）年。 A.1 B.2 C.3 D.4 |
| 【单选题】： |
| 第19题：上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（ ），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。 A.财务分析 B.持续督导 C.法律分析 D.尽职调查 |
| 【单选题】： |
| 第20题：下列说法错误的是（ ）。 A.上市公司1／4以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告 B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告 C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告 D.持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告 |
| 【单选题】： |
| 第21题：下列说法错误的是（ ）。 A.公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议 B.公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额 C.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 D.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 |
| 【单选题】： |
| 第22题：公司公开发行债券要求最近（ ）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第23题：（ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。 A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C.证券营业部的信息系统建设和管理 D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练 |
| 【单选题】： |
| 第24题：净资本不低于人民币（ ）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。 A.5 B.2 C.10 D.1 |
| 【单选题】： |
| 第25题：下列说法错误的是（ ）。 A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖 B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖 C.非依法发行的证券，不得买卖 D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 |
| 【单选题】： |
| 第26题：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 A.1 B.3 C.5 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第27题：股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。 A.10 B.15 C.20 D.30 |
| 【单选题】： |
| 第28题：外资企业收购境内上市公司需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体必须是（ ）。 A.外资企业 B.经主管部门认可的外资企业控股的境内子公司 C.上市公司的控股股东 D.A或B |
| 【单选题】： |
| 第29题：收购要约届满前（ ）日内，收购人不得更改收购要约条件。 A.7 B.10 C.15 D.30 |
| 【单选题】： |
| 第30题：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第31题：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.7 B.10 C.15 D.20 |
| 【单选题】： |
| 第32题：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。 A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚 D.缴纳罚款 |
| 【单选题】： |
| 第33题：持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。 A.3％ B.5％ C.10％ D.15％ |
| 【单选题】： |
| 第34题：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.7 B.10 C.15 D.20 |
| 【单选题】： |
| 第35题：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。 A.民事赔偿 B.刑事 C.行政处罚 D.缴纳罚款 |
| 【单选题】： |
| 第36题：自前次披露之日起超过（ ）个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。 A.1 B.3 C.6 D.8 |
| 【单选题】： |
| 第37题：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A.3 B.5 C.15 D.30 |
| 【单选题】： |
| 第38题：建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ）。 A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值 |
| 【单选题】： |
| 第39题：申请公司债券上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等相关文件。 A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.工商行政管理局 D.发改委 |
| 【单选题】： |
| 第40题：根据《公司法》的规定，下列说法中正确的是（ ）。 【此题为旧题，公司法已取消注册资本最低限额。】 A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资 B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元 C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可 D.不存在最低注册资本额的规定 |
| 【单选题】： |
| 第41题：（ ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。 A.客户信用资金账户 B.客户信用证券账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交易担保证券账户 |
| 【单选题】： |
| 第42题： 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A.3 B.5 C.10 D.15 |
| 【单选题】： |
| 第43题：证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险 D.技术风险 |
| 【单选题】： |
| 第44题：发行债券的公司有重大违法行为时，由（ ）决定暂停其公司债券上市交易。 A.证券交易所 B.行政机关 C.证监会 D.证券公司 |
| 【单选题】： |
| 第45题：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。 A.3；30 B.10；30 C.3；100 D.10；100 |
| 【单选题】： |
| 第46题：柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的（ ）。 A.委托单 B.成交单 C.交割单 D.预留凭证 |
| 【单选题】： |
| 第47题：证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）。 A.法律风险 B.经营风险 C.政策风险 D.市场风险 |
| 【单选题】： |
| 第48题：取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满（ ）个月后自动失效。 A.12 B.18 C.24 D.36 |
| 【单选题】： |
| 第49题：在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（ ）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。 A.1 B.2 C.3 D.4 |
| 【单选题】： |
| 第50题：股份有限公司股东大会召开前（ ）日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。 A.5 B.10 C.15 D.20 |
| 【单选题】： |
| 第51题：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（ ）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A.全部股东 B.部分股东 C.特定股东 D.董事会成员 |
| 【单选题】： |
| 第52题：证券交易以（ ）和国务院规定的其他方式进行交易。 A.现货 B.期货 C.现场 D.电子 |
| 【单选题】： |
| 第53题：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训是（ ）。 Ⅰ．所在机构组织的培训 Ⅱ．协会远程系统的培训 Ⅲ．所在辖区地方证券业协会组织的培训 Ⅳ．所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第54题：为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示包括（ ）。 Ⅰ．基金管理人管理和运用基金资产的原则 Ⅱ．投资风险 Ⅲ．年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示 Ⅳ．基金管理人和基金持有人的披露责任 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第55题：基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括（ ）。 Ⅰ．全面性原则 Ⅱ．及时性原则 Ⅲ．客观性原则 Ⅳ．基金销售机构利益优先原则 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第56题：下列关于企业年金的表述，正确的是（ ）。 Ⅰ．企业年金不能用于证券投资基金 Ⅱ．企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 Ⅲ．企业年金基金财产限于境内投资 Ⅳ．每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第57题：下列属于证券公司风险监控体系一般规定的是（ ）。 Ⅰ．建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ．风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议 Ⅳ．根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险监控体系 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第58题：下列关于国际债券的表述正确的有（ ）。 Ⅰ．发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金 Ⅱ．国际债券资金来源广、发行规模大 Ⅲ．不存在汇率风险 Ⅳ．国际债券是一种跨国发行的债券，涉及2个或2个以上的国家 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第59题：下列关于投资基金与银行储蓄存款的区别的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．证券投资基金必须定期披露信息 Ⅱ．证券投资基金的风险相对较大 Ⅲ．证券投资基金是一种信用凭证，储蓄存款是一种受益凭证 Ⅳ．银行储蓄存款的收益相对固定 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第60题：证券投资基金具有集合投资的特点，下列不属于集合投资的优点是（ ）。 Ⅰ．强化监管 Ⅱ．具有规模优势 Ⅲ．收益稳定 Ⅳ．风险固定 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第61题：证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（ ）。 Ⅰ．单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ．委托资产应当是货币资金 Ⅲ．委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ．委托资产应当是股票或债券 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第62题：根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（ ）。 Ⅰ．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 Ⅱ．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15％以上 Ⅲ．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 Ⅳ．交易所有权决定暂停和终止股票上市 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第63题：下列属于基金份额登记机构主要职责的是（ ）。 Ⅰ．代理发放红利 Ⅱ．基金交易确认 Ⅲ．建立并管理投资人基金份额账户 Ⅳ．基金投资运作管理 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第64题：下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的是（ ）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第65题：基金临时报告书披露的重大事件包括（ ）。 Ⅰ．转换基金运作方式 Ⅱ．基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0．2％ Ⅲ．更换基金管理人或托管人 Ⅳ．基金经理发生变动 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第66题：以下关于增长型基金、收入型基金、平衡型基金的风险收益特征的表述，正确的是（ ）。 Ⅰ．增长型基金的风险大、预期收益高 Ⅱ．平衡型基金的风险、收益介于增长型基金与收益型基金之间 Ⅲ．收入型基金的风险小、预期收益高 Ⅳ．收入型基金的风险小、预期收益低 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第67题：另类投资基金的投资对象包括（ ）。 Ⅰ．股票、债券 Ⅱ．黄金、艺术品 Ⅲ．房地产、证券化资产 Ⅳ．大宗商品、对冲基金 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第68题：证券投资基金的销售人员包括（ ）。 Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第69题：下列关于基金管理公司内部控制的表述，不正确的是（ ）。 Ⅰ．基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责 Ⅱ．基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易 Ⅲ．基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容 Ⅳ．基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第70题：下列有关ETF申购赎回原则的表述，正确的是（ ）。 Ⅰ．场外申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 Ⅱ．场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 Ⅲ．场外申购赎回采用现金申购、份额赎回的方式 Ⅳ．申购和赎回申请提交后可以撤销 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第71题：在证券发行市场上，属于证券发行主体的是（ ）。 Ⅰ．政府 Ⅱ．企业 Ⅲ．政府机构 Ⅳ．居民 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第72题：下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 Ⅱ．行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪 Ⅲ．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 Ⅳ．本罪侵犯的客体是复杂客体 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第73题：下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日 Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金； A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第74题：个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第75题：下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 Ⅱ．基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 Ⅲ．基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效 Ⅳ．基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第76题：基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是（ ）。 Ⅰ．严格制定信息系统的管理制度 Ⅱ．明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 Ⅲ．明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施 Ⅳ．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第77题：下列属于公司高级管理人员的是（ ）。 Ⅰ．经理 Ⅱ．副经理 Ⅲ．财务负责人 Ⅳ．股东 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第78题：下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第79题：下列关于债券的表述正确的有（ ）。 Ⅰ．债券是一种真实资本 Ⅱ．债券属于有价证券 Ⅲ．债券是债权的表现 Ⅳ．债券有一定的票面格式 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第80题：下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。 Ⅰ．知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 Ⅱ．知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 Ⅲ．知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第81题：属于封闭式基金合同内容的是（ ）。 Ⅰ．确定基金交易价格 Ⅱ．基金份额持有人的权利和义务 Ⅲ．基金份额发售、交易安排 Ⅳ．基金财产清算方式 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第82题：以下关于股票的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 Ⅱ．股票是设权证券 Ⅲ．股票是资本证券 Ⅳ．股票是综合权利证券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第83题：证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（ ）应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ．投资品种的研究 Ⅱ．投资组合的制定和决策 Ⅲ．投资方式的审批 Ⅳ．交易指令的执行 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第84题：证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。 Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第85题：下列属于证券登记结算公司法定职能的是（ ）。 Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ．证券的存管和过户 Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记 Ⅳ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第86题：下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。 Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 Ⅱ．证券交易成交额累计在50万元以上的 Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在10万元以上的 Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第87题：以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（ ）。 Ⅰ．价格的形成以基金份额净值为基础 Ⅱ．每月公布一次基金资产净值 Ⅲ．基金的发行和存续规模是固定的 Ⅳ．基金有固定的存续期限 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第88题：证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ．有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ．有利于推动市场价值判断体系的形成 Ⅲ．有助于形成以个人投资者为主的投资 Ⅳ．推动股指持续上升 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第89题：下列关于存托凭证的优点，正确的是（ ） Ⅰ．市场容量大，筹资能力强 Ⅱ．以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算 Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求 Ⅳ．上市手续简单，发行成本低 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第90题：基金客户服务中售前服务包括（ ）。 Ⅰ．介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点 Ⅱ．开展投资者风险教育 Ⅲ．推介符合适应性原则的基金 Ⅳ．介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第91题：以下几种基金，适宜长期投资的是（ ）。 Ⅰ．货币市场基金Ⅱ．股票基金Ⅲ．债券基金Ⅳ．混合基金 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第92题：《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定包括（ ）。 Ⅰ．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 Ⅱ．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 Ⅲ．经纪业务中的禁止性规定 Ⅳ．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第93题：货币市场基金的投资对象包括（ ）。 Ⅰ．现金 Ⅱ．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 Ⅲ．期限在1年以内(含1年)的债券回购 Ⅳ．剩余期限在397天以内(含397天)的AA级企业债 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第94题：关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述正确的是（ ）。 Ⅰ．基金市场竞争加剧 Ⅱ．基金行业分散趋势突出 Ⅲ．快速发展，市场地位和影响不断提高 Ⅳ．开放式基金成为主流产品 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第95题：下列属于共益权的是（ ）。 Ⅰ．股东大会参加权 Ⅱ．股东大会上的表决权 Ⅲ．提起诉讼权 Ⅳ．股利分配请求权 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第96题：下列关于证券发行的描述中，正确的是（ ）。 Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行 Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行 Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第97题：以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪70年代初期 Ⅱ．主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券 Ⅲ．1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券 Ⅳ．到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第98题： 以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。 Ⅰ．市场价格低于份额净值时，为折价交易 Ⅱ．市场价格高于份额净值时，为溢价交易 Ⅲ．价格与净值同比例下降时，折价率也下降 Ⅳ．折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第99题：个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。 Ⅰ．申请报告 Ⅱ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 Ⅲ．证券业执业证书 Ⅳ．工作情况说明 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第100题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 Ⅱ．证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 Ⅲ．证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息 Ⅳ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第101题：下列有关投资者教育基本原则的表述，正确的是（ ）。 Ⅰ．投资者教育没有一个固定的模式 Ⅱ．投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 Ⅲ．投资者教育应有助于监管者保护投资者 Ⅳ．存在广泛适用的投资者教育计划 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第102题：关于LOF基金上市交易的表述，不正确的是（ ）。 Ⅰ．LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同 Ⅱ．LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格 Ⅲ．LOF基金上市交易实行T+0的交易制度 Ⅳ．LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
