| 基金从业资格考试模拟试题（2019/11/18） |
| 第1题：开放式基金的认购渠道有()。 A．通过银行、证券公司、保险公司等代理机构进行代销 B．网上竞购 C．通过基金管理公司进行直销 D．直接向其他持有人购买 |
| 【多选题】： |
| 第2题：基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括()。 A、上市年费 B、交易佣金 C、审计费用 D、信息披露费 |
| 【单选题】： |
| 第3题：下列选项中，()包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A．辅助式前台系统 B、自助式前台系统 C．后台管理系统 D、信息管理平台应用系统的支持系统 |
| 【单选题】： |
| 第4题：基金注册登记机构的主要职责有()。 A、负责基金份额登记，确认基金交易 B．建立并保管基金投资者名册 C．建立并管理投资者基金份额账户 D．发放红利 |
| 【多选题】： |
| 第5题：在折现现金流法公式中，CFt表示( )。
A.目标企业价值 B.预期内第t年的自由现金流 C.终值 D.贴现率 |
| 【单选题】： |
| 第6题：根据国际证监会组织的规定，证券监管的目标主要包括( )。 A．保护投资者 B．保证市场的公平、有效、透明 C．降低系统风险 D．提高整体收益水平 |
| 【多选题】： |
| 第7题：当市场收益率曲线大幅波动时，债券到期收益率与其实际回报率之间的误差较小。() |
| 【判断题】： |
| 第8题：平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。( ) A．正确 B、错误 C、放弃 |
| 【单选题】： |
| 第9题：公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起( )日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。 A．2 B、3 C、5 D、10 |
| 【单选题】： |
| 第10题：( )是基金投资运作的支持部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析。 A、投资部 B．研究部 C．交易部 D．法律部 |
| 【单选题】： |
| 第11题：在半强有效市场的假设下，下列说法不正确的是（ ）。 A.研究公司的财务报表无法获得超额报酬 B.使用内幕消息无法获得超额报酬 C.使用技术分析无法获得超额报酬 D.使用基本分析无法获得超额报酬 |
| 【单选题】： |
| 第12题：金融机构发行债券的目的包括( )。 A．筹资用于某种特殊用途 B．增加核心资本 C．提高被动负债 D．改变本身资产负债结构 |
| 【多选题】： |
| 第13题：关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是()。 A．在有效市场中，消极型管理是最佳选择 B．如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平 C．如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平 D．积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平 |
| 【多选题】： |
| 第14题：基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为()。 A、持续购买 B．直接关系型 C．间接关系型 D．陌生关系型 |
| 【多选题】： |
| 第15题：收益率曲线的类型不包括( )。
A.正收益曲线 B.反转收益曲线 C.水平收益曲线 D.垂直收益曲线 |
| 【单选题】： |
| 第16题：基金年度报告披露的持有人信息主要有()。 A．上市基金前5名持有人的名称、地址、持有份额及占总份额的比例 B．持有人户数，户均持有基金单位 C．持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例 D．上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例 |
| 【多选题】： |
| 第17题：基金公司的投资管理人员，是指在公司负责( )的人员。 A．投资 B．研究 C．交易 D．实际履行相应职责 |
| 【多选题】： |
| 第18题：基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行封闭式基金份额的发售。 A．3 B、6 C、9 D、12 |
| 【单选题】： |
| 第19题：当市场利率（ ）时，持有附有提前赎回权债券的基金将不仅不能获得高息收益。而且还会面临再投资风险。 A.下降 B.上升 C.波动较大 D.波动较小 |
| 【单选题】： |
| 第20题：基金财产保管的基本要求包括______。 A．依法合规处分基金财产 B．对基金财产的损失承担赔偿责任 C．保证基金资产的安全 D．严守基金商业秘密 |
| 【多选题】： |
