| 基金从业资格考试模拟试题（2019/11/13） |
| 第1题：全球基金业发展的趋势与特点是( )。 A．美国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D．基金的资金来源发生了重大变化 |
| 【多选题】： |
| 第2题：关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是( )。 A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C．目前印花税暂免征收 D．对投资者从证券投资基金分配中取得的收入征收企业所得税 |
| 【多选题】： |
| 第3题：按交易标的物分类，金融市场类别不包括（ ）。 A 、 票据市场 B 、 外汇市场 C 、 黄金市场 D 、 艺术品市场 |
| 【单选题】： |
| 第4题：具体来说，杠杆收购基金的投资对象通常不具有的特征为()。 A.拥有坚实的抵押资产基础 B.资产负债率较低 C.资本性支出较高 D.资产可剥离 |
| 【单选题】： |
| 第5题：证券投资基金的特征，不表现为()。 A．集合投资，专业管理 B、组合投资，分散风险 C．回报率高 D、独立托管，保障安全 |
| 【单选题】： |
| 第6题：以下不属于非常设议事机构的是()。 A、股东会 B．投资决策委员会 C．董事会 D．监事会 |
| 【多选题】： |
| 第7题：构建股票投资组合的原因有二：一是为降低证券投资风险；二是为实现证券投资收益最大化。() |
| 【判断题】： |
| 第8题：基金财产可以用于（ ）。 A.从事承担无限责任的投资 B.承销证券 C.投资上市交易的股票、债券 D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 |
| 【单选题】： |
| 第9题：恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。() |
| 【判断题】： |
| 第10题：每月对基金在1月内的投资和仓位情况编制(基金运作月度报告)；并与管理人提供的统计月报核对后，由管理人报送中国证监会。每1月由托管人撰写提供交易监督情况报告，并向证监会报告。( ) |
| 【判断题】： |
| 第11题：积极型股票投资策略对投资组合与基准指数的拟合程度要求不高。() |
| 【判断题】： |
| 第12题：关于投资组合保险策略，下列说法中正确的有()。 A．假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升 B．假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变 C．投资组合保险策略要求的市场流动性小 D．当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例也随之提高 |
| 【多选题】： |
| 第13题：证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于()。 A．基金的强制信息披露制度 B．基金从业人员较高的专业水平 C．基金管理人员较高的道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制 |
| 【单选题】： |
| 第14题：关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是( )。
A.取得基金从业资格 B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试 C.具有2年以上证券投资管理经历 D.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚 |
| 【单选题】： |
| 第15题：基金管理公司是基金会计核算的会计主体。() |
| 【判断题】： |
| 第16题：基金终止的原因有( )。 A．封闭式基金存续期满未续期的 B．基金持有人大会决定 C．原基金管理人托管人职责终止，没有新基金管理人基金托管人承接的 D．基金合同或基金章程规定的其他情形 |
| 【多选题】： |
| 第17题：商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件之一是，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。 A．3/4 B、1/2 C．1/3 D、1/5 |
| 【单选题】： |
| 第18题：下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有( )。 A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 |
| 【多选题】： |
| 第19题：债券型基金的久期越长，所承担的利率风险越高。() |
| 【判断题】： |
| 第20题：在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（ ）。 A.份额登记机构 B.基金销售机构 C.基金托管人 D.销售支付机构 |
| 【单选题】： |
