| 基金从业资格考试模拟试题（2019/11/11） |
| 第1题：基金销售机构在为投资者办理基金业务时，需提醒投资者注意 ( )。 A．提供的业务资料务必保证真实、有效 B．妥善保管交易密码，预留印鉴 C．任何需要签章确认的业务文件务必在审视无误后方可签署 D．保留原始业务凭证，以便日后查询 |
| 【多选题】： |
| 第2题：当股票价格由升转降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的状态时，以下说法正确的是()。 A．恒定混合策略的表现优于买入并持有策略 B．恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略 C．投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略 D．投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略 |
| 【多选题】： |
| 第3题：通常采用( )来确定债券的违约风险大小。
A.风险溢价 B.信用溢价 C.信用评级 D.违约概率 |
| 【单选题】： |
| 第4题：基金信息披露的规范性文件有()。 A、《基金信息披露管理办法》 B．《年度报告的内容与格式》 C．《招募说明书的内容与格式》 D．《托管协议的内容与格式》 |
| 【多选题】： |
| 第5题：根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。() |
| 【判断题】： |
| 第6题：( )可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。 A.合伙型基金 B.契约型基金 C.股权投资基金 D.公司型基金 |
| 【单选题】： |
| 第7题：关于个人的生命周期对资产配置的影响，下列说法正确的有()。 A．最初的工作累积期，投资应偏向风险低、收益低的产品 B．进人工作稳固期以后，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险 C．当进入退休期以后，可选择风险较低但收益稳定的产品，以确保个人累积的资产免受通货膨胀的负面影响 D．随着投资者年龄的日益增加，考虑到资产接管等问题的处理，投资应该逐渐向节税产品倾斜 |
| 【多选题】： |
| 第8题：按债券持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和( )。
A.息票债券 B.贴现债券 C.免税债券 D.可赎回债券 |
| 【单选题】： |
| 第9题：开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。() |
| 【判断题】： |
| 第10题：本期利润是指基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值。() |
| 【判断题】： |
| 第11题：封闭式基金每周估值并披露一次基金份额净值。() |
| 【判断题】： |
| 第12题：基金收入来源中的其他收入包括( )。 A．手续费返还、ETF替代损益 B．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 C．赎回费扣除基本手续费后的余额 D．管理人报酬 |
| 【多选题】： |
| 第13题：关于基金募集的相关描述，错误的是( )。
A.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务 B.基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料 C.基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料 D.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额 |
| 【单选题】： |
| 第14题：按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为( )等。 A．签署基金合同 B．基金募集 C．基金分红 D．基金终止 |
| 【多选题】： |
| 第15题：BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差，包括( )。 A．反应性偏差 B．估计性偏差 C．选择性偏差 D．保守性偏差 |
| 【多选题】： |
| 第16题：证券是指各类记载并代表一定权利的()。 A．商品凭证 B、法律凭证 C．货币凭证 D、资本凭证 |
| 【单选题】： |
| 第17题：基金销售活动的业务主体是基金管理人。() |
| 【判断题】： |
| 第18题：基金监管内容主要包括( )。 A．基金管理公司的设立、变更和终止 B．基金托管银行的资格审核 C．基金的设立、发行与交易、申购与赎回 D．基金的广告与销售 |
| 【多选题】： |
| 第19题：对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，并将以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额。以此类推，直到全部赎回为止。() |
| 【判断题】： |
| 第20题：()属于基金运作信息披露文件。 A、基金资产净值和份额净值公告 B．基金合同生效公告 C．基金年度报告 D．基金上市交易公告书 |
| 【多选题】： |
