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基金从业资格考试模拟试题(2019/11/9)
1题:关于基金管理公司一般决策程序,下列叙述正确的有()。
A.研究发展部提出研究报告
B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的具体方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
【多选题】:      

2题:下列关于货币市场基金的收益分配的说法错误的有()。
A.货币市场基金每周五进行收益分配时,将同时分配周六和周日的收益
B.每周一至周四进行收益分配时,仅对当日收益进行分配
C.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
D.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
【多选题】:      

3题:基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。()
【判断题】:  

4题:乖离率是描述股价与股份移动平均线距离远近程度的一个指标,下列哪个指标是卖出时机 ()
A.BIAS(5)>3.5%

B、BIAS(20)<-7%
C.BIAS(10)>5%
D.BIAS(60)>10%
【多选题】:      

5题:依据()的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A.投资对象
B、投资目标
C、投资理念
D、运作方式
【单选题】:      

6题:下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。 
A.LOF采用金额申购,份额赎回原则 
B.T日买入的LOF基金份额,T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回 
C.LOF场内申购申报单位为1元人民币 
D.LOF赎回申报单位为1份基金份额 
【单选题】:      

7题:基金年度报告披露的财务指标中,能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是()。
A、本期已实现收益
B、期末可供分配利润
C、净值增长率
D、期末资产净值
【单选题】:      

8题:反映股票型基金经营业绩的主要指标包括( )。
A.基金分红
B.已实现收益
C.贝塔系数
D.份额净值增长率
【多选题】:      

9题:基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起( )日内,向证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。 
A.2 
B.3 
C.5 
D.10 
【单选题】:      

10题:我国基金监管的目标包括( )。
A.保护投资者利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.提高基金整体收益率
【多选题】:      

11题:对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略,它需要在市场上下跌时卖出而市场上涨时买入。()
【判断题】:  

12题:基金销售市场细分的原则中,( )是指完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务,即该细分市场易于开发,便于进入。
A.可测原则
B.易人原则
C.识别原则
D.成长原则
【单选题】:      

13题:( )不追求取得超越市场表现。
A.主动型基金
B.被动型基金
C.增长型基金
D.混合型基金
【单选题】:      

14题:基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素,主要包括()。
A.人口
B.客户
C.公众
D.竞争对手
【多选题】:      

15题:基金托管人职责终止时,无须聘请会计师事务所对基金财产进行审计。()
【判断题】:  

16题:下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是( )。
A.基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令
B.基金经理负责审核投资指令的合法合规性
C.交易员接到交易指令时,必须立刻进行交易
D.交易员必须公平、公正地执行交易
【单选题】:      

17题:下列各项中( )不是反洗钱合规性风险的管理措施。
A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D.对反洗钱政策进行宣传
【单选题】:      

18题:根据我国《公司法》,有限责任公司董事会,其成员为(  )人。
A.3~15
B.2~13
C.3~l3
D.5~l3
【单选题】:      

19题:债券指数化投资的方法包括()。
A、分层抽样法
B.优化法
C.方差最小化法
D.成本最小化法
【多选题】:      

20题:关于基金销售费用的规范,下列说法正确的是()。
A、基金管理人应当在基金合同,招募说明书中载明收取销售费用的项目条件和方式,在招募说明书中载明费率标准
B.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的8%
C.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购的时候收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的5%
D.赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归人基金财产
【多选题】:      

 

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