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基金从业资格考试模拟试题(2019/11/6)
1题:下列关于ETF的描述,正确的有()。
A.ETF主要涉及3个参与主体,即管理人、受托人和投资者
B.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
C.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金
D.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
ETF为一种开放式基金
【多选题】:        

2题:关于消极型股票投资战略描述中正确的是()。
A.否定了“时机抉择”技术的有效性
B.消极型股票投资战略就是放弃市场的选择权
C.理论认为不能获得超过其风险承担水平之上的超额收益
D.消极型股票投资战略的理论基础在于无效市场假说
【多选题】:      

3题:下列不属于证券市场显著特征的是( )。
A.证券市场是价值直接交换的场所
B.证券市场是财产权利直接交换的场所
C.证券市场是价值实现增值的场所
D.证券市场是风险直接交换的场所
【单选题】:      

4题:基金的募集分为自行募集和()
A、辅助募集  B、委托募集  C、委派募集  D、间接募集
【单选题】:      

5题:基金托管人内部控制的内容主要包括( )以及技术系统等方面。
A.资产保管
B.资金清算
C.投资监督
D.会计核算和估值
【多选题】:      

6题:代销对客户的控制力强,但客户基础较差。()
【判断题】:  

7题:基金销售人员应根据()推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。
A、投资者的目标
B.风险承受能力
C.预期收益率
D.投资偏好
【多选题】:      

8题:基金管理公司内部控制大纲明确了()等内容。
A.风险控制制度
B.内部控制目标
C.内部控制原则
D.内部控制环境
【多选题】:      

9题:基金资产估值的对象是基金所持有的()。
A.全部负债
B、全部资产
C.高收益资产
D、扣除负债后的资产
【单选题】:      

10题:某债券面值100元,年票面收益率10%,一年付息一次,当前债券市价为95元,期限为2年,则该债券到期收益率为()。
A.12%
B.13%
C.14%
D.15%
【单选题】:      

11题:成长型基金的主要投资对象包括()。
A.有较大升值潜力的公司股票
B.新兴行业股票
C.大盘蓝筹股
D.政府债券和公司债
【多选题】:      

12题:基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。()
【判断题】:  

13题:场内申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括( )。
A.组合证券
B.现金替代
C.现金差额
D.其他对价
【多选题】:      

14题:与传统的手动交易相比,算法交易不能(  )。
A.提高交易员的工作效率
B.最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误
C.高效地捕捉市场流动性以及市场上的交易机会
D.替代交易员执行工作
【单选题】:      

15题:不在基金管理公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于()工作日。
A.3个
B、7个
C、10个
D、30个
【单选题】:      

16题:基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
A.15
B、45
C、60
D、90
【单选题】:      

17题:()是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。
A.动态资产配置策略
B、投资组合保险策略
C.恒定混合策略
D、买入并持有策略
【单选题】:      

18题:基金销售机构的技术风险中,硬件设备方面的风险主要是指( )。
A.设备在业务高峰时,处理能力无法适应正常开展业务的需要
B.软件运行效率无法满足业务的需要
C.数据传输无法满足业务的需要
D.业务处理速度和精度无法满足业务的需要
【单选题】:      

19题:下列选项中,对市净率的描述正确的有(  )。
Ⅰ.也称市账率
Ⅱ.是企业股权价值与股东权益账面价值的比值
Ⅲ.等于每股价格除以每股账面价值
Ⅳ.不同行业市净率一般差别不大
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【单选题】:      

20题:关于基金管理人的合规性风险, 以下表述正确的是( )。
Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A. Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
【单选题】:      

 

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