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基金从业资格考试模拟试题(2019/11/5)
1题:下列关于常用的寻找潜在客户的方法,说法正确的是(  )。
A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
B.缘故法是通过现有客户介绍新客户,主要针对间接客户型群体
C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络
【单选题】:      

2题:基金管理人运用基金买卖股票按照2‰的税率征收印花税。()
【判断题】:  

3题:()之间的差异收益率的标准差,通常被称为跟踪误差。
A.基金收益率
B.基准收益率
C.行业收益率
D.市场收益率
【多选题】:      

4题:丁先生投资2000000元认购A基金,该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元,A基金认购价格每份1元,认购费率为1.5%,则丁先生可得到的认购份额为()份。
A.1999940
B.1970503.35
C.2000060
D.1970443.35
【单选题】:      

5题:情景综合分析法的基本步骤包括( )。
A.分析目前与未来的经济环境,确认经济环境可能存在的状态范围,即情景。
B.预测在各种情景下,各类资产可能的收益与风险
C.确定各情景发生的概率
D.以情景的发生概率为权重,通过加权平均法的方法估计各类资产的收益与风险
【多选题】:      

6题:为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应()。
A.对基金资产估值进行复核、审查
B.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序
C.建立健全估值决策体系
D.使用合理、可靠的估值业务系统
【多选题】:      

7题:下列关于非交易过户主要类型的说法,正确的有()。
A、继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承
B.捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形
C.司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
D.任何情况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
【多选题】:      

8题:基金托管在从事会计核算和估值时,应采取有效的风险控制措施,包括()。
A.建立凭证管理制度
B.对所托管的基金应当以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算
C.建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序
D.建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
【多选题】:      

9题:在基金运作过程中,基金承担一些必要的费用,包括( )
A、基金管理费
B.证券交易费 
C.基金托管费
D.基金赎回费
【多选题】:      

10题:若期货交易保证金为合约金额的10%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。
A.10
B、15
C、20
D、40
【单选题】:      

11题:基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。()
【判断题】:  

12题:付息式债券的投资回报主要由三部分组成:本金、利息与利息的再投资收益。()
【判断题】:  

13题:下列情形,经基金管理人同意可以进行非交易过户的有( )。
A.继承
B.捐赠
C.司法强制执行
D.赎回
【多选题】:      

14题:基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数。()
【判断题】:  

15题:目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括( )和证管费。
A.印花税
B.佣金
C.过户费
D.经手费
【多选题】:      

16题: 在( )策略方面,基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式,根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。 
A.产品 
B.促销 
C.渠道 
D.价格 
【单选题】:      

17题:关于β系数,以下表述正确的是()。
A.CAPM用β系数来描述资产或资产组合的特有风险大小
B.β系数是对放弃即期消费的补偿
C.B系数可以理解为资产或资产组合对市场变化的敏感度
D.β系数越大的股票,在市场波动的时候,其收益的波动越低
【单选题】:      

18题:为保守商业秘密,基金管理人向公众分发、公布的材料可以与报中国证监会备案的材料不一致。()
【判断题】:  

19题:ETF 联接基金投资于目标ETF 的资产不得低于()。
A、基金资产总值的 90%
B.基金资产净值的 90%
C.基金资产总值的 70% 
D.基金资产净值的 70%
【单选题】:      

20题:股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险,但却不能回避非系统性投资风险。()
【判断题】:  

 

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