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基金从业资格考试模拟试题(2019/11/4)
1题:上证基金指数以2000年5月8日为基日,以该日所有证券______为基值,基日指数为_______。()
A.份额净值总值;100点
B、投资基金份额净值总值;1000点
C.市价总值;100点
D、投资基金市价总值;1000点
【单选题】:      

2题:对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。()
【判断题】:  

3题:当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当()保障基金投资人的合法利益。
A、优先 
B.其次 
C.最后
D.不必
【单选题】:      

4题:开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。
A.3%
B、5%
C、10%
D、20%
【单选题】:      

5题:《证券法》规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人负责;由此变化引致的投资风险,由()负责。
A.保荐人
B.发行人
C.投资者
D.承销商
【单选题】:      

6题:基金持有人大会在代表基金份额30%以上的基金持有人出席时才可以召开。 ()
【判断题】:  

7题:关于信息披露的禁止性规定,以下不正确的是(  )。
A.公开披露或者变相公开披露
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.采用具有可比性的数据来源和方法进行业绩比较
D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
【单选题】:      

8题:()称为企业的“第一会计报表”。
A.资产负债表
B.利润表
C.现金流量表
D.所有者权益变动表
【单选题】:      

9题:收入型基金是指以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。()
【判断题】:  

10题:基金的主要收益来源有()。
A.股票的红利收益
B.债券利息收入
C.证券买卖差价收入
D.银行存款利息
【多选题】:      

11题:证券投资基金是一种______凭证,基金财产独立于基金管理人。
A.所有权
B、债权
C、受益
D、信用
【单选题】:      

12题:下列关于开放式基金申购和赎回的说法,正确的有( )
A.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为
B.开放式基金的申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为
C.在交易时间内,投资者可以多次提交申购申请
D.开放式基金的申购和赎回,可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点进行
【多选题】:      

13题:债券票面上有四个基本要素,这四个要素都会在债券上印制出来。()
【判断题】:  

14题:一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,投资者可于()日起赎回该部分基金份额。
A.T
B、T+1
C.T+2
D、T+3
【单选题】:      

15题:道氏理论的主要观点有()。
A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B.市场波动具有三种趋势
C.交易量在确定趋势中的作用
D.收盘价是最重要的价格
【多选题】:      

16题:根据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人应当自签订代销协议之日起()日内,将代销协议报送中国证监会。
A.5
B.7
C.10
D.15
【单选题】:      

17题:下列关于系统性风险和非系统性风险的说法中,错误的是(??)。
A.系统性风险通常由宏观层面的因素所导致,如政治因素、宏观经济因素等
B.利率风险、汇率风险、流动性风险、财务风险等属于系统性风险
C.非系统性风险可通过分散化投资来降低
D.非系统性风险通常由个别上市公司的特殊因素所导致
【单选题】:      

18题:一般而言,机构投资者营销成本低,但服务成本较高;相反,个人投资者营销成本高,但服务成本低。()
【判断题】:  

19题:下列不属于基金产品风险评价依据的是(  )。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的历史规模和持仓比例
C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金3个月内来有无违规行为发生
【单选题】:      

20题:1998年3月27日,经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金。这两只基金是()。
A.基金开元
B.基金开泰
C.基金金泰
D.基金元泰
【多选题】:      

 

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