| 基金从业资格考试模拟试题（2019/11/2） |
| 第1题：基金信息披露监管的规范性文件包括()。 A．《证券投资基金法》 B．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 C．《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》 D．《基金销售业务信息管理平台管理规定》 |
| 【多选题】： |
| 第2题：交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值。() |
| 【判断题】： |
| 第3题：目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。() |
| 【判断题】： |
| 第4题：基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。() |
| 【判断题】： |
| 第5题：基金的费用不包括()。 A．管理人报酬 B、利息支出 C、申购费用 D、交易费用 |
| 【单选题】： |
| 第6题：世界上第一只证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在( )。
A.英国 B.美国 C.荷兰 D.西班牙 |
| 【单选题】： |
| 第7题：下列关于长期资产配置战略的说法中，描述错误的是( )。 A．进行长期资产配置时需要在可容忍的风险水平上选择能提供最优叫报率的资产组合 B．投资组合保险最具有动态性，是一种最优的资产配置方法 C．恒定混合法需要根据资产价格的相对变化，进行定期的再平衡和阿交易 D．购买并持有法对于长期资产再平衡而言，属于消极型的方法 |
| 【单选题】： |
| 第8题：()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。 A．合法性原则 B、完整性原则 C．及时性原则 D、独立性原则 |
| 【单选题】： |
| 第9题：对于完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止情形不包括()。 A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5% B．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产 C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 |
| 【单选题】： |
| 第10题：基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。 A.董事会 B.股东大会 C.中国证监会 D.监事会 |
| 【单选题】： |
| 第11题：基金经理的( )决定基金中短期的风险收益特征。
A．过往业绩 B．从业经验 C．投资理念 D．操作风格 |
| 【单选题】： |
| 第12题：费率水平的设计主要与基金的类型有关，风险/收益水平越高，则相应的基金管理和托管费率水平越低。() |
| 【判断题】： |
| 第13题：与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是() A．所有权关系 B、债权债务关系 C．信托关系 D、合伙投资关系 |
| 【单选题】： |
| 第14题：中国证监会规定，()可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A．平衡型基金 B、股票基金 C、货币市场基金 D、债券基金 |
| 【单选题】： |
| 第15题：下列选项中，()包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A．辅助式前台系统 B、自助式前台系统 C．后台管理系统 D、信息管理平台应用系统的支持系统 |
| 【单选题】： |
| 第16题：在我国，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的代理销售。() |
| 【判断题】： |
| 第17题：根据基金投资目标的不同，基金可以划分为( )。 A．成长型基金 B．收入型基金 C．指数基金 D．平衡型基金 |
| 【多选题】： |
| 第18题：投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是()。 A．证券投资政策 B．个股研究报告 C．行业研究报告 D．投资组合业绩评估报告 |
| 【单选题】： |
| 第19题：下列关于简单份额净值收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是( )。
A．时间加权收益率一般在数值上大于简单份额净值收益率 B．时间加权收益率一般在数值上小于简单份额净值收益率 C．二者在大小上没有必然联系 D．二者均考虑了分红再投资的影响 |
| 【单选题】： |
| 第20题：2004年6月1日，我国《基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列哪些特点( )。 A．基金规模快速增长 B．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 C．中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快 D．开放式基金逐渐成为基金设立的主流形式 |
| 【多选题】： |
