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基金从业资格考试模拟试题(2019/10/30)
1题:根据目前的税收政策,发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是()
Ⅰ私募证券基金买卖股票产生盈利
Ⅱ公墓基金买卖股票产生盈利
Ⅲ私募证券基金管理人收取基金管理费
Ⅳ公募基金管理人收取基金管理费
A.Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ 
C.Ⅱ 
D.Ⅲ、Ⅳ
【单选题】:      

2题:基金会计核算中,证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及()的买卖和交易。
A.股票
B.债券
C.资产支持证券
D.权证
【多选题】:      

3题:公司不得聘用从其他公司离任未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
A.3
B、6
C、9
D、12
【单选题】:      

4题:基金季度报告中的管理人报告不包括()。
A.遵规守信情况说明
B.基金经理简介
C.基金资产组合
D.基金经理工作报告
【单选题】:      

5题:我国目前只能由()担任基金管理人。
A.商业银行
B、基金管理公司
C.基金注册登记机构
D、证券公司
【单选题】:      

6题:销售网点对认购申请的受理代表认购申请的成功。()
【判断题】:  

7题:根据()的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《开放式证券投资基金试点办法》
【单选题】:      

8题:以下资产配置方案中介于最积极与最消极之间的方案是( )。
A.战术性资产配置策略
B.买入并持有策略
C.固定比例策略
D.投资组合保险策略
【多选题】:      

9题:可转换债券在转换前后体现的分别是()。
A.债权债务关系,所有权关系
B、债权债务关系,债权债务关系
C.所有权关系,所有权关系
D、所有权关系,债权债务关系
【单选题】:      

10题:《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(  )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
【单选题】:      

11题:中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。()
【判断题】:  

12题:中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
【单选题】:      

13题:公司董事、监事、高级管理人员应向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有限公司股份总数的(  );所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
【单选题】:      

14题:封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。
A.1
B.0.1
C.0.01
D.0.001
【单选题】:      

15题:2000年10月8日,中国证监会发布了《封闭式证券投资基金试点办法》,对我国封闭式基金的试点起了极大的推动作用。()
【判断题】:  

16题:()是反映证券市场发展程度的重要指标。
A.证券市场价值
B、证券化率
C.证券市场指数
D、证券种类
【单选题】:      

17题:关于交易指令在基金公司内部的执行,以下表述错误的是(  )
A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员
B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截并反馈给基金经理
C.交易员接到任何交易指令后均必须立即完成,无权进行交易择时
D.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
【单选题】:      

18题:根据( )不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A.法律形式
B.运作方式
C.投资目标
D.投资对象
【单选题】:      

19题:因中央银行调整存款准备金率而带来的风险属于(  )。
A.操作风险
B.政策风险
C.流动性风险
D.信用风险
【单选题】:      

20题:商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件之一是,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。
A.3/4
B、1/2
C.1/3
D、1/5
【单选题】:      

 

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