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基金从业资格考试模拟试题(2019/10/25)
1题:当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时,基金管理人应进行临时报告。
A.0.25%
B、0.5%
C、0.75%
D、1%
【单选题】:      

2题:对处于形成期的家庭来说,投资应该以()为主。
A.长期投资的权益投资工具
B、偏进取的平衡资产配置
C.偏保守的平衡资产配置
D、固定收益工具
【单选题】:      

3题:关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件,下列说法正确的有 ()。
A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于 2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
D.专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
【多选题】:      

4题:完全预期理论认为,利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期。()
【判断题】:  

5题:基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责但不得收取报酬。( )
【判断题】:  

6题:招募说明书可以省略招募说明书摘要。()
【判断题】:  

7题:基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。 
A.5 
B.10 
C.15 
D.20 
【单选题】:      

8题:封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当()。
A.高于份额面值
B、等于份额面值
C.不高于份额面值
D、不低于份额面值
【单选题】:      

9题:影响封闭式基金交易价格的因素有( )。
A.基金名称
B.利率变化
C.基金资产净值
D.市场供求关系
【多选题】:      

10题:开放式基金份额持有人若事先未对分红方式作出选择,基金管理人可不进行分红。()
【判断题】:  

11题:基金销售监管的原则包括( )。
A.依法监管原则
B.公开、公平、公正原则
C.审慎监管原则
D.监管的连续性和有效性原则
【多选题】:      

12题:下列说法正确的是(  )。
A.定向增发的特定对此通常包括公司控股股东、战略投资者、实际控制人及其控制的企业等。
B.场内公开市场回购是指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票
C.股票拆分又称股票拆细,通常会引起每股收益和每股市价上升
D.股票回购会减少流通在外的股份,购回的股票均被注销
【单选题】:      

13题:基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括( )等层次。
A.高风险等级
B.中风险等级
C.低风险等级
D.零风险等级
【多选题】:      

14题:基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括( )。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者心理因素
D.投资者行为因素
【多选题】:      

15题:( )可以用来衡量投资回报的风险水平。
A.标准差
B.众数
C.中位数
D.均值
【单选题】:      

16题:电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少()的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A10秒钟
B1分钟
C30秒钟
D5秒钟
【单选题】:      

17题:道氏理论的主要观点是()。
A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B.市场波动具有三种趋势
C.交易量在确定趋势中有很大作用
D.收盘价格很重要
【多选题】:      

18题:( )的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户,实现日清日结。
A.会计系统内部控制
B.资金清算流程控制
C.销售决策流程控制
D.基金内部环境控制
【单选题】:      

19题:按照披露时间段不同,货币市场基金的收益公告可分为三类,即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。()
【判断题】:  

20题:在投资者只关注()的假设前提下,马柯威茨的理论是完全准确的。
A、投资结构
B.期望收益率
C.市场平均收益
D.方差
【多选题】:      

 

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