| 基金从业资格考试模拟试题（2019/10/16） |
| 第1题：( )是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。
A.利率衍生工具 B.股权类产品的衍生工具 C.信用衍生工具 D.商品衍生工具 |
| 【单选题】： |
| 第2题：外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股，境内上市外资股称为B股。() |
| 【判断题】： |
| 第3题：网上交易的优势主要体现在()。 A．可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制 B．使客户足不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利 C．获得基金管理人的认可和重视 D．受到广大中小投资者的欢迎 |
| 【多选题】： |
| 第4题：用来描述公司成长性的指标有( )。 A．市盈率 B．持续增长率 C．资本债率 D．红利收益率 |
| 【多选题】： |
| 第5题：分析营销环境，关键问题之一就是分析投资者的真实需求。() |
| 【判断题】： |
| 第6题：目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有()。 A．年检登记制度 B．定期检查制度 C．谈话提醒制度 D．持续教育制度 |
| 【多选题】： |
| 第7题：按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为 ()。 A．增长类股票 B．能源类股票 C．周期类股票 D．稳定类股票 |
| 【多选题】： |
| 第8题：关于基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求，以下描述正确的是（ ）。 A 、 违反了效率性原则 B 、 体现了有效性原则 C 、 体现了成本效益原则 D 、 违反了独立性原则 |
| 【单选题】： |
| 第9题：世界四大证券交易所不包括( )。
A.伦敦证券交易所 B.纽约证券交易所 C.上海证券交易所 D.东京证券交易所 |
| 【单选题】： |
| 第10题：1879年，英国公布()，投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A．《股份有限公司法》 B、《投资基金管理办法》 C．《证券法》 D、《公司法》 |
| 【单选题】： |
| 第11题：在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的()。 A．基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管 B．基金由基金份额持有人设立，然后委托管理人管理，托管人托管 C．基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管 D．基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人托管 |
| 【单选题】： |
| 第12题：当詹森指数小于零时，说明( )。
A．基金经理正确地选择了股票 B．基金经理通过主动管理战胜了市场 C．基金落后于市场的表现 D．基金的表现与市场基本同步 |
| 【单选题】： |
| 第13题：在证券市场,以下属于非系统性风险的是() A.某商业银行因票据违规操作被调查 B.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票 C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率 D.人民银行宣布降低存款准备金率 |
| 【单选题】： |
| 第14题：基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金份额持有人所有。() |
| 【判断题】： |
| 第15题：开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（） A 管理人可以接受全额赎回申请 B 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案 C 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在 3 个工作日内在至少一种中国证监会指 D 定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法管理人可以暂停接受赎回申请 |
| 【单选题】： |
| 第16题：影响投资者风险承受能力和收益需求的因素通常包括( )。 A．投资者的年龄 B．投资者的投资周期 C．投资者的风险偏好 D．投资者的财富净值 |
| 【多选题】： |
| 第17题：下列不属于会计系统内部控制规范的是( )。
A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B．设立专门的监察稽核部门或岗位 C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 |
| 【单选题】： |
| 第18题：在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订( )。
A.质押式回购主协议 B.债券回购交易风险提示书 C.债券质押式回购委托协议书 D.买断式回购主协议 |
| 【单选题】： |
| 第19题：对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（ ）。 A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人 B.以基金公司的风险准备金作为担保 C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认 D.隐瞒风险 |
| 【单选题】： |
| 第20题：基金绩效评价的困难性在于()。 A．投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响 B．比较基准的选择 C．基金之间绩效的不可比性 D．基金本身的情况是否稳定 |
| 【多选题】： |
