已用时 00:00:00
基金从业资格考试模拟试题(2019/10/14)
1题:基金清算工作不包括______。
A.开立投资者基金账户
B.填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令,传送至托管行
C.设立并管理资金清算相关账户,负责账户的会计核算工作并保管会计记录
D.确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请,完成基金份额清算
【单选题】:      

2题:证券投资基金的价格主要受()的影响。
A.市场供求关系
B.基金资产净值
C.上市公司质量
D.投资时间长短
【多选题】:      

3题:某基金2010年1月15日的份额净值为1.2831元/份。截至2010年8月10日,该基金的份额净值为1.8325元/份,期间进行2次分红,分别为每10份派息1元和每10份派息0.5元。在1月15日到8月10日的时间段内,该基金的简单份额净值收益率为( )。
A.44.51%
B.54.51%
C.54.58%
D.57.51%
【单选题】:      

4题:基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的( )。
A. 客观性原则
B. 全面性原则
C. 及时性原则
D. 投资人利益优先原则
【单选题】:      

5题:基金会计中,()承担主会计责任。
A.基金托管银行
B.基金管理公司
C.基金登记机构
D.会计师事务所
【单选题】:      

6题:重大事项临时报告包括(  )。
Ⅰ.投资标的和投资策略发生重大变化
Ⅱ.基金名称变更
Ⅲ.基金管理人或托管人变更
Ⅳ.基金收益分配事项变更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】:      

7题:投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,并提供各项增值服务等一系列活动。
【单选题】:      

8题:下列( )属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
【多选题】:      

9题:基金管理公司负责基金的资金管理与运作,因此,基金投资发生的亏损应由基金管理公司独自承担。()
【判断题】:  

10题:( )于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A.国务院
B.中国证监会
C.国家发展和改革委员会
D.中国证券业协会
【单选题】:      

11题:关于基金销售的审慎监管原则,下列说法错误的是()。
A.主要是针对基金销售机构经营能力的监管
B.旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险
C.贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程
D.要求在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
【单选题】:      

12题:开放式基金的费用包括持续销售服务费。()
【判断题】:  

13题:某基金总资产为50亿元,总负债为25亿元,发行在外的基金份数为30亿份,则该基金的资产净值为( )元。
A.75
B.105
C.25
D.2.5
【单选题】:      

14题:中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用,产生各结算单位的实际应收、应付金额。公式为:实际应收、应付金额=清算金额-交易经手费-印花税-证管费+其他应付费用。()
【判断题】:  

15题:基金份额净值只是开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础,不能作为封闭式基金投资者进行二级市场交易的参考依据。()
【判断题】:  

16题:基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A、1%
B、5%
C、3%
D、10%
【单选题】:      

17题:律师事务所及其经办律师应当恪尽职守,勤勉尽责地对私募基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》,(  )地出具《法律意见书》。
Ⅰ.独立
Ⅱ.客观
Ⅲ.平等
Ⅳ.公正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】:      

18题:战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整,而忽略了投资者是否发生变化。()
【判断题】:  

19题:下列各项中,可从基金财产中列支的是( )。
A.申购费
B.赎回费
C.基金转换费
D.销售服务费
【单选题】:      

20题:开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备( )条件的,方可成立。
A.基金募集份额总额不少于3亿份
B.基金募集份额总额不少于2亿份
C.基金募集金额不少于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于200人
【多选题】:      

 

您正在结束答题

请确认是否提交试卷?

继续做题 确认提交