基金从业资格考试模拟试题(2019/10/14) |
第1题:基金清算工作不包括______。 A.开立投资者基金账户 B.填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令,传送至托管行 C.设立并管理资金清算相关账户,负责账户的会计核算工作并保管会计记录 D.确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请,完成基金份额清算 |
【单选题】: |
第2题:证券投资基金的价格主要受()的影响。 A.市场供求关系 B.基金资产净值 C.上市公司质量 D.投资时间长短 |
【多选题】: |
第3题:某基金2010年1月15日的份额净值为1.2831元/份。截至2010年8月10日,该基金的份额净值为1.8325元/份,期间进行2次分红,分别为每10份派息1元和每10份派息0.5元。在1月15日到8月10日的时间段内,该基金的简单份额净值收益率为( )。
A.44.51% B.54.51% C.54.58% D.57.51% |
【单选题】: |
第4题:基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的( )。 A. 客观性原则 B. 全面性原则 C. 及时性原则 D. 投资人利益优先原则 |
【单选题】: |
第5题:基金会计中,()承担主会计责任。 A.基金托管银行 B.基金管理公司 C.基金登记机构 D.会计师事务所 |
【单选题】: |
第6题:重大事项临时报告包括( )。
Ⅰ.投资标的和投资策略发生重大变化 Ⅱ.基金名称变更 Ⅲ.基金管理人或托管人变更 Ⅳ.基金收益分配事项变更 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
【单选题】: |
第7题:投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,并提供各项增值服务等一系列活动。 |
【单选题】: |
第8题:下列( )属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 |
【多选题】: |
第9题:基金管理公司负责基金的资金管理与运作,因此,基金投资发生的亏损应由基金管理公司独自承担。() |
【判断题】: |
第10题:( )于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A.国务院 B.中国证监会 C.国家发展和改革委员会 D.中国证券业协会 |
【单选题】: |
第11题:关于基金销售的审慎监管原则,下列说法错误的是()。 A.主要是针对基金销售机构经营能力的监管 B.旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险 C.贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 D.要求在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 |
【单选题】: |
第12题:开放式基金的费用包括持续销售服务费。() |
【判断题】: |
第13题:某基金总资产为50亿元,总负债为25亿元,发行在外的基金份数为30亿份,则该基金的资产净值为( )元。 A.75 B.105 C.25 D.2.5 |
【单选题】: |
第14题:中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用,产生各结算单位的实际应收、应付金额。公式为:实际应收、应付金额=清算金额-交易经手费-印花税-证管费+其他应付费用。() |
【判断题】: |
第15题:基金份额净值只是开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础,不能作为封闭式基金投资者进行二级市场交易的参考依据。() |
【判断题】: |
第16题:基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。 A、1% B、5% C、3% D、10% |
【单选题】: |
第17题:律师事务所及其经办律师应当恪尽职守,勤勉尽责地对私募基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》,( )地出具《法律意见书》。
Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.平等 Ⅳ.公正 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
【单选题】: |
第18题:战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整,而忽略了投资者是否发生变化。() |
【判断题】: |
第19题:下列各项中,可从基金财产中列支的是( )。
A.申购费 B.赎回费 C.基金转换费 D.销售服务费 |
【单选题】: |
第20题:开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备( )条件的,方可成立。 A.基金募集份额总额不少于3亿份 B.基金募集份额总额不少于2亿份 C.基金募集金额不少于2亿元人民币 D.基金份额持有人不少于200人 |
【多选题】: |