| 基金从业资格考试模拟试题（2019/10/12） |
| 第1题：基金托管人在基金运作中的作用主要有( )。 A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查 |
| 【多选题】： |
| 第2题：基金销售人员从事基金销售活动，不得( )。 A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担 |
| 【多选题】： |
| 第3题：信息披露人应在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。 A．5 B、3 C、2 D、1 |
| 【单选题】： |
| 第4题：证券组合管理的意义在于采取一切手段去追求投资收益的最大化。() |
| 【判断题】： |
| 第5题：关于我国开放式基金的品种创新，下列说法正确的有()。 A．第一只以债券投资为主的债券基金是南方宝元债券基金 B．第一只系列基金是招商安泰系列基金 C．第一只具有保本特色的基金是南方避险增值基金 D．第一只货币型基金是华安现金富利基金 |
| 【多选题】： |
| 第6题：M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。() |
| 【判断题】： |
| 第7题：根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以( )为基础收取。 A.净认购份额 B.认购金额 C.认购份额 D.净认购金额 |
| 【单选题】： |
| 第8题：前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。() |
| 【判断题】： |
| 第9题：基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。() |
| 【判断题】： |
| 第10题：基金销售机构内部控制应履行稳定性、有效性、独立性、审慎性的原则。() |
| 【判断题】： |
| 第11题：在我国，证监会属于( )管辖。 A、国家发改委 B．国家证券委 C．国务院 D．中国人民银行 |
| 【单选题】： |
| 第12题：与股票相比，债券风险相对较小，这是因为()。 A、债券利息固定 B．债券有固定的本金偿还期 C．债券价格波动小 D．债券品种多 |
| 【多选题】： |
| 第13题：恒定混合策略对资产配置的调整基于“资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变”这一假定。() |
| 【判断题】： |
| 第14题：基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购赎回清单。() |
| 【判断题】： |
| 第15题：关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有()。 A．封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限 B．封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的 C．封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回 D．封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的 |
| 【多选题】： |
| 第16题：目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由( )和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．发起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人 |
| 【单选题】： |
| 第17题：关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件，下列说法正确的有()。 A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 B．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2 D．专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 |
| 【多选题】： |
| 第18题：股票投资组合的目的是实现平均收益。() |
| 【判断题】： |
| 第19题：下列不属于内幕信息构成要素的是( )。
A.来源可靠的信息 B.“重要”的信息 C.“非公开”的信息 D.市场上可获得的信息 |
| 【单选题】： |
| 第20题：成长型基金一般以追求资本增值为基本目标。() |
| 【判断题】： |
