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基金从业资格考试易错题(2019/10/9)
1题:根据我国《公司法》,下列属于股份有限公司关于出售、购买重大资产或担保的规定的情形是(  )。
Ⅰ.在一年内购买重大资产金额超过公司资产总额20%的
Ⅱ.在一年内出售重大资产金额超过公司资产总额30%的
Ⅲ.在一年内购买重大资产超过公司资产总额30%的
Ⅳ.在一年内担保金额超过公司资产总额30%的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】:      

2题:基金管理人办理开放式基金份额的申购,可以收取申购费,但申购费率不得超过申购金额的2.5%。()
【判断题】:  

3题:认购LOF份额,可能使用()。
A、中国结算公司上海开放式基金账户
B.深圳人民币普通证券账户
C.中国结算公司深圳开放式基金账户
D.深圳证券投资基金账户
【多选题】:      

4题:私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行(  )。
Ⅰ.定期和不定期的检查
Ⅱ.监督及评价,排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题,
Ⅲ.及时予以改进
Ⅳ.确保内部控制制度的有效执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】:      

5题:根据我国的相关法律和法规,一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的( )。
A.10%
B、30%
C、15%
D、20%
【单选题】:      

 

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