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基金从业资格考试模拟试题(2019/10/9)
1题:今天,以技术分析为主,辅以基本分析,是投资策略的主流。()
【判断题】:  

2题:基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列()情形。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售费率销售基金
D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
【多选题】:      

3题:合伙企业下列事务中可以不经全体合伙人一致同意的是(  )。
A.合伙人同本企业进行交易
B.合伙协议未约定的情况下,合伙人将财产份额转让给合伙企业以外的人
C.改变合伙企业名称
D.合伙企业解散,合伙人指定清算人
【单选题】:      

4题:证券投资基金实行______的原则。
A.集合理财、专业管理
B、组合投资、分散风险
C.利益共享、风险共担
D、严格监管、信息透明
【单选题】:      

5题:在基金合同生效的第3 日,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。()
【判断题】:  

6题:对于基金管理费,下列说法正确的有( )。
A.积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费
B.债券基金的管理费率一般在0.5%~1.0%之间
C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
D.基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用
【多选题】:      

7题:基金持有人信息的披露中,披露上市基金前( )持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。
A.5名
B.10名
C.15名
D.20名
【单选题】:      

8题:普通股票股东的权利不包括( )。
A.公司重大决策参与权
B.查阅公司债券存根
C.公司资产收益权和剩余资产分配权
D.优先分配公司剩余资产
【单选题】:      

9题:基金销售监管的原则包括()。
A、依法监管原则
B.公开、公平、公正原则
C.审慎监管原则
D.监管的连续性和有效性原则
【多选题】:      

10题:下列关于基金销售宣传内容,说法不正确的是()。
A.引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
B.涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险
C.引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处
D.登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料,必须含有风险提示和警示性文字
【单选题】:      

11题:基金的销售宣传内容含有基金获中国证监会核准有关内容的,可以同时声明中国证监会对基金的核准代表了中国证监会对基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。()
【判断题】:  

12题:投资部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。()
【判断题】:  

13题:一般情况下,开放式基金的单位价格与净资产值趋于一致,即净资产值增长,基金价格也随之提高。( )
【判断题】:  

14题:基金销售监管中的公平原则要求()。
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
【单选题】:      

15题:私募基金的投资产品面向不超过(  )人的特定投资者发行。
A.100
B.200
C.150
D.300
【单选题】:      

16题:通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为( )。
A.网上发售
B.网下发售
C.回拨机制
D.回购机制
【单选题】:      

17题:下列关于基金合同的说法,不正确的有()。
A.基金合同约定了基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利义务关系
B.基金合同披露了封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额
C.基金合同披露了基金财产的投资方向和投资限制
D.基金合同一经成立,不得解除和终止
【多选题】:      

18题:基金托管人应为基金设立独立的账户,单独核算,可以进行合并管理。()
【判断题】:  

19题:基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。()
【判断题】:  

20题:基金份额净值等于()除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值
B、基金资产净值
C、基金公允价值
D、基金资产估值
【单选题】:      

 

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