| 基金从业资格考试模拟试题（2019/9/29） |
| 第1题：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格，包括( )。
Ⅰ．通过证券从业资格考试 Ⅱ．通过基金从业资格考试 Ⅲ．最近三年从事投资管理相关业务 Ⅳ．中国基金业协会认定的其他情形 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第2题：其他条件不变的情况下，利率提高时，债券价格水平上涨。() |
| 【判断题】： |
| 第3题：下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有( )。 A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类 B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 |
| 【多选题】： |
| 第4题：基金托管机构的职责不正确的是( )。
A.对基金财产进行投资，不负责保管 B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 |
| 【单选题】： |
| 第5题：基金管理公司实行独立董事制度的目的是保护公司股东利益。() |
| 【判断题】： |
| 第6题：基金托管协议包含的重要信息有( )。 A．基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 B．基金托管人和基金投资者之间的相互约束力 C．基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查 D．协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 |
| 【多选题】： |
| 第7题：20世纪40年代美国出台的()对基金在全球的发展影响深远。 A、《投资公司法》 B．《投资顾问法》 C．《金融法案》 D．《萨班斯法案》 |
| 【多选题】： |
| 第8题：基金会计期间划分二般以月为单位。() |
| 【判断题】： |
| 第9题：我国《基金法》规定，基金托管人应当履行下列哪些职责( )。 A．安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D．按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责 |
| 【多选题】： |
| 第10题：QDⅡ基金合同、招募说明书中应披露投资境外市场可能产生的()信息。 A．境外市场风险 B．政府管制风险 C．政治风险 D．信用风险 |
| 【多选题】： |
| 第11题：开放式基金连续()以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 A．2个开放日 B、2日 C、3个开放日 D、3日 |
| 【单选题】： |
| 第12题：( )不属于基金资产承担的费用。
A.基金管理费 B.基金转换费 C.基金托管费 D.信息披露费 |
| 【单选题】： |
| 第13题：在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指()。 A．ETF基金 B、LOF基金 C、QFII基金 D、QDII基金 |
| 【单选题】： |
| 第14题：中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。( ) |
| 【判断题】： |
| 第15题：投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。() |
| 【判断题】： |
| 第16题：按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括( )。 A．资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金的全部资产安全完整 B．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来 C．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值 D．投资运作监督，即监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定 |
| 【多选题】： |
| 第17题：股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般()进行一次。 A．每分钟 B、每小时 C、每天 D、每周 |
| 【单选题】： |
| 第18题：外部风险中的系统性风险有()。 A、市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．经营风险 |
| 【多选题】： |
| 第19题：我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括( )。[2013年9月证券真题]
A.交易的业务规则的编制及披露 B.主要财务指标的计算及披露 C.投资组合报告的编制及披露 D.基金净值表现的编制及披露 |
| 【单选题】： |
| 第20题：下列可以销售证券投资基金的是()。 A．商业银行与保险公司 B．证券公司 C．金融咨询机构 D．基金管理公司 |
| 【多选题】： |
