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基金从业资格考试模拟试题(2019/9/11)
1题:在风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的。()
【判断题】:  

2题:()是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。
A.虚假陈述
B、误导性陈述
C.重大遗漏
D、对证券投资业绩进行预测
【单选题】:      

3题:根据基金投资理念的不同,可以将基金分为( )。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.离岸基金和在岸基金
D.主动型基金和被动型基金
【单选题】:      

4题:开放式基金在证券交易所挂牌交易。()
【判断题】:  

5题:根据()的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.运作方式
B、法律形式
C、投资对象
D、投资目标
【单选题】:      

6题:商业银行申请代销业务资格时应满足的条件之一是公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。()
【判断题】:  

7题:对个人投资者而言,(  )是影响资产配置的最主要因素。
A.投资周期
B.资产负债状况
C.风险偏好
D.个人生命周期
【单选题】:      

8题:采用估值技术确定公允价值的有()。
A、首次发行未上市的股票
B.停止交易但未行权的权证
C.发行未上市的债券
D.全国银行间债券市场交易的债券
【多选题】:      

9题:证券包销是指()。
A、证券公司将发行人的证券按照协议全的承销方式
B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的方式
D.证券公司将证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
【单选题】:      

10题:基金管理人应当自签订代销协议之日起15日内,将代销协议报送中国证监会。()
【判断题】:  

11题:构造最优投资组合时,需要确定的事项包括()。
A、不同资产类别之间的相关程度
B.不同资产之间的投资收益率相关程度
C.有效市场前沿
D.同类资产之间的风险差异度
【多选题】:      

12题:按照股票价格行为所表现出来的行业特征,可以将股票划分为 ()。
A.增长类股票
B.能源类股票
C.周期类股票
D.稳定类股票
【多选题】:      

13题:股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的。()
【判断题】:  

14题:只有市场无效,才存在错误定价的股票。()
【判断题】:  

15题:对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税。()
【判断题】:  

16题:封闭式基金的价格主要受()的影响。
A.投资基金规模
B、基金份额净值
C.市场供求关系
D、投资时间长短
【单选题】:      

17题:证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。()
【判断题】:  

18题:基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动
A 中国证监会
B 中国证券投资基金业协会或基金公司
C 中国证券投资基金业协会或销售机构
D 基金公司或基金销售机构
【单选题】:      

19题:测试债券价格波动性通常使用的计量指标有()。
A.基点价格值
B.基础利率
C.价格变动收益率值
D.久期
【多选题】:      

20题:持有证券的上市公司行为包括新股、红股、红利、配股核算。()
【判断题】:  

 

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