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基金从业资格考试模拟试题(2019/8/16)
1题:封闭式基金募集成功的条件是()。
A.募集资金超过该基金批准规模80%
B.募集数额不少于5亿元
C.募集数额不少于2亿元
D.募集资金超过该基金批准规模90%
【多选题】:      

2题:以下属于利润表作用表述正确的是()。
A.能够对企业整体财务状况客观评价
B.能表明某一特定日期占有净资产数额
C.有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务
D.能够说明企业的收入与产出关系
【单选题】:      

3题:基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效期必须在( )个月以上。
A.1
B.3
C.5
D.6
【单选题】:      

4题:()是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。
A.本期利润
B.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
C.期末可供分配利润
D.未分配利润
【单选题】:      

5题:基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。()
【判断题】:  

6题:符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在( )募集资金可以进行(  )证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。
A.境内、境外
B.境内、境内
C.境外、境外
D.境外、境内
【单选题】:      

7题:下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是()。
A.实行自律管理
B.不以盈利为目的
C.是基金市场的监管机构
D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
【单选题】:      

8题:基金年度报告的披露时间为每个基金会计年度结束后()日内。
A.15
B.30
C.60
D.90
【单选题】:      

9题:按照披露时间段不同,货币市场基金的收益公告可分为三类,即封闭期的收益公 告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。()
【判断题】:  

10题:______是基金一切活动的中心;______在整个基金的运作中起着核心的作用。()
A.基金投资者;基金投资者
B、基金管理人;基金管理人
C.基金投资者;基金管理人
D、基金管理人;基金投资者
【单选题】:      

11题:根据我国的相关法律和法规,一只投资基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该基金资产净值的()。
A.10%
B、30%
C、15%
D、20%
【单选题】:      

12题:对于持续持有期少于7日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额(  )的赎回费。
A.0.5%
B.I.0%
C.1.5%
D.2.0%
【单选题】:      

13题:基金的重大事件包括()。
A、基金份额持有人大会的召开
B.提前的终止基金合同
C.延长基金合同期限
D.转换基金动作方式
【多选题】:      

14题:我国股票价格指数不包括( )。
A.沪深300指数
B.香港恒生指数
C.日经指数
D.金融时报指数
【多选题】:      

15题:一个完整的股权投资基金投资流程通常包括(  )。
Ⅰ.项目收集
Ⅱ.项目初审及立项
Ⅲ.签署投资备忘录
Ⅳ.尽职调查、投资决策
V.签署投资协议
Ⅵ.投资后管理、项目退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ
【单选题】:      

16题:中国证券投资基金业协会出台了(  ),对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道 进行了较为详细的规定。
A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金合同指引》
C.《私募投资基金募集行为管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
【单选题】:      

17题:基金信息披露的部门规章主要体现在()中。
A.《证券投资基金信息披露管理办法》
B、《证券投资基金法》
C.《证券投资基金上市规则》
D、《基金信息披露编报规则》
【单选题】:      

18题:公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,明确了()等内容。
A、内部控制目标
B.内部控制原则
C.控制环境
D.内部控制措施
【多选题】:      

19题:根据股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度,将股票市场分为()。
A.弱势有效市场
B.强势有效市场
C.半强势有效市场
D.半弱势有效市场
【多选题】:      

20题:发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作,包括()。
A、基金品种的设计
B.签署基金成立的有关法律文件
C.提交申请设立基金的主要文件
D.申请的审核与批准
【多选题】:      

 

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