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基金从业资格考试模拟试题(2019/8/15)
1题:基金持有的金融资产通常归类为可供出售的金融资产。()
【判断题】:  

2题:基金年投资组合报告应披露的信息有()。
A.期末基金资产组合
B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C.报告期内股票投资组合的重大变动
D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细
【多选题】:      

3题:开放式基金没有存续期限,投资人可随时向基金管理人要求赎回。()
【判断题】:  

4题:基准组合是可投资的、经过管理的、与基金具有相同风格的组合。()
【判断题】:  

5题:创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业(  )等特征。
A.信息不对称、不确定性高
B.资产结构以无形资产为主
C.融资需求呈现阶段性
D.以上都对
【单选题】:      

6题:法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求,包括()。
A、具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B.最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
C.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
【多选题】:      

7题:凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证,也是债券发行人制定的标准格式的债券。()
【判断题】:  

8题:基金的募集一般要经过(  )四个步骤。
A.申请、注册、发售、基金验资
B.申请、审批、发售、基金合同生效
C.申请、注册、发售、基金合同生效
D.申请、审批、注册、基金验资
【单选题】:      

9题:在基金的投资标的上,无论何种基金,1只基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的20%。()
【判断题】:  

10题:根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资。
A、5日
B、10日
C、20日
D、30日
【单选题】:      

11题:证券投资基金在我国香港被称为()。
A.共同基金
B、单位信托基金
C.集合投资基金
D、证券投资信托基金
【单选题】:      

12题:基金募集申请获得( )核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
A.中国人民银行
B.工商局
C.中国证监会
D.中国银监会
【单选题】:      

13题:按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于()。
A.现金
B.剩余期限为366天的国债
C.剩余期限为180天的可转换债券
D.6个月的银行定期存款
【单选题】:      

14题:基金的运作包括( )。
A.基金营销
B.基金募集
C.基金投资运作
D.基金后台管理
【多选题】:      

15题:一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是(  )。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金份额持有人大会
【单选题】:      

16题:从事宣传推介基金活动而不直接销售基金的人员不必取得基金从业资格。()
【判断题】:  

17题:对个人投资者买卖基金单位的差价收入暂免征收营业税。()
【判断题】:  

18题:《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的( )。
A.投资目的和期限
B.投资经验
C.财务状况
D.短期和长期风险承受水平
【多选题】:      

19题:开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,不得超过6个月。 ()
【判断题】:  

20题:深圳证券交易所与上海证券交易所相继于1990年12月、1991年7月开业。()
【判断题】:  

 

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