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基金从业资格考试模拟试题(2019/8/13)
1题: 若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的(  )倍。
A.5
B.10
C.20
D.50
【单选题】:      

2题:采用估值技术确定公允价值的有()。
A.首次发行未上市的股票
B.停止交易但未行权的权证
C.发行未上市的债券
D.全国银行间债券市场交易的债券
【多选题】:      

3题:基金托管人负责保管基金资产,执行(  )的有关指令,办理基金名下的资金往来。
A.投资者
B.管理人
C.托管人
D.合伙人
【单选题】:      

4题:国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。
A.基金金泰
B、基金开元
C.华安创新证券投资基金
D、南方稳健发展证券投资基金
【单选题】:      

5题:股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按(  )的一定比例计付。
A.投资收益
B.按约定的
C.按承诺的
D.以上都是
【单选题】:      

6题:股权投资基金管理人应当于每年度(  )之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【单选题】:      

7题:影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有()。
A.国际经济形势
B.国内经济状况与发展动向
C.通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等
D.投资者的年龄或投资周期
【多选题】:      

8题:我国基金销售法规体系中的核心法律是()。
A.《证券法》
B、《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D、《证券投资基金管理公司管理办法》
【单选题】:      

9题:运用战术性资金配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化并能够有效实施战术性资产配置的投资方案。()
【判断题】:  

10题:下列属于分级基金特点的有______。
A.内含衍生工具与杠杆特性
B.多种价值实现方式
C.一只基金,多种选择
D.交易所上市,可分离交易
【多选题】:      

11题:根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是()。
A.每月终了后3个工作日内
B、每月终了后5个工作日内
C.每月终了后7个工作日内
D、每月终了后10个工作日内
【单选题】:      

12题:ETF申购、赎回清单公告内容包括( )等内容。
A.最小申购
B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C.现金替代
D.基金份额净值
【多选题】:      

13题:公司型基金以美国的投资公司为代表。()
【判断题】:  

14题:公司向债权人借入资金的利息与(  )无关。
A.公司的经营风险
B.债权人的经营风险
C.公司的规模
D.公司的利润率
【单选题】:      

15题:下列基金类型中,认购费率最低的是( )。
A.股票型基金
B.货币市场基金
C.混合型基金
D.债券型基金
【单选题】:      

16题:基金份额持有人是( )。
A.托管人
B.基金出资人
C.基金资产的所有者
D.管理人
【多选题】:      

17题:内部控制的目标是在一定范围内(  )经营风险,提高基金管理人的经营效益。
A.避免
B.控制
C.降低或消除
D.转移
【单选题】:      

18题:海外成熟市场上,金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是( )。
A.“了解你的产品”
B.“了解你的客户”
C.“了解你的职责”
D.“了解你的目标”
【单选题】:      

19题:基金销售机构在基金销售活动中,在募集期间可以对认购费用打折。
【判断题】:  

20题:基金托管人整改后,应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起(  )日内解除对其采取的有关措施。
A.2
B.3
C.5
D.7
【单选题】:      

 

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