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基金从业资格考试模拟试题(2019/8/12)
1题:基金销售适用性管理制度应包括()。
A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置
C.对基金产品进行风险评价的方式或方法
D.对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
【多选题】:      

2题:基金销售客户服务的方式包括()。
A、互联网的应用
B.自动传真、电子信箱与手机短信
C.电话服务中心
D.讲座、推介会和座谈会
【多选题】:      

3题:开放式基金的费用主要包括( )。
A.管理费
B.托管费
C.差旅费
D.赎回费
【多选题】:      

4题:中国人民银行规定,买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应(  )首期交易净价。
A.不大于
B.小于
C.大于
D.不小于
【单选题】:      

5题:基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。()
【判断题】:  

6题:对于有附加赎回选择权的债券来说,债券投资面对的赎回风险来源于()。
A.发行人的信用度
B.可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
C.再投资风险
D.债券投资者的资本增值潜力受到限制
【多选题】:      

7题:LOF 基金份额的申购、赎回采用( )原则通过。
A、份额申购、金额赎回
B.金额申购、份额赎回
C.金额申购、金额赎回 
D.份额申购、份额赎回
【单选题】:      

8题:风险调整的方法中,詹森指数衡量的是差异收益性,而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。()
【判断题】:  

9题:根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在(),在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日
B.基金募集申请经中国证监会核准次日
C.基金合同生效的当日
D.基金合同生效的次日
【单选题】:      

10题:由于在岸基金的()均处于本国境内,所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
A.投资者
B.基金组织
C.基金管理人
D.基金托管人
【多选题】:      

11题:资产证券化是以特定的( )为基础发行证券。
A.资产池
B.投资组合
C.偿债资产
D.债务池
【单选题】:      

12题:1997年11月14日颁布的( ),是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
【单选题】:      

13题:基金日常估值由基金托管人进行。()
【判断题】:  

14题:经典绩效衡量方法存在的问题包括()。
A、CAPM模型的有效性问题
B.SML误定可能引致的绩效衡量误差
C.基金组合的风险水平并非一成不变
D.以单一市场组合为基准的单一参量衡量指数会使绩效评价有失偏颇
【多选题】:      

15题:()是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A、辅助式前台系统
B、自助式前台系统
C、后台管理系统
D、信息管理平台应用系统的支持系统
【单选题】:      

16题:下列关于远期、期货和期权的说法中,错误的是______。
(1)期货合约多头的盈利和空头的亏损理论上是无限的;而期权多头的亏损有限,盈利却是无限的
(2)远期和期货合约的买卖双方都有履行合约的义务;而期权的多头有选择是否行权的权利,没有必须履约的义务
(3)期货合约是标准化合约,要在交易所进行交易;而远期合约则是非标准化的
(4)期货交易和期权交易的买卖双方都需要缴纳保证金
A、1)(2)
B、1)(3)
C、3)
D、1)(4)
【单选题】:      

17题:基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次,开放式基金净值每天公告。()
【判断题】:  

18题:我国目前的基金监管法律法规体系是以()为核心。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《基金公司管理条例》
【单选题】:      

19题:我国基金税收的政策法规主要体现在()文件中。
A、《关于证券投资基金税收问题的通知》
B.《关于证券投资基金税收政策的通知》
C.《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》
D.《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
【多选题】:      

20题:不同基金之间在()等方面应完全独立,实行专户、专人管理。
A、持有人名册登记
B.账户设置
C.资金划拨
D.账册记录
【多选题】:      

 

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