| 基金从业资格考试模拟试题（2019/8/10） |
| 第1题：公司内部控制机制一般包括()。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审汁委员会和督察员的检查、监督、控制和指导 |
| 【多选题】： |
| 第2题：以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是( )。
A.保险公司 B.基金管理公司直销中心 C.证券公司 D.商业银行 |
| 【单选题】： |
| 第3题：职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有()更强的特征。 A.规范性 B.强制性 C.连续性 D.具体性 |
| 【单选题】： |
| 第4题：整个证券市场的核心是( )。
A．证券发行人 B．证券交易所 C．中国证监会 D．国务院 |
| 【单选题】： |
| 第5题：不同类型，不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。() |
| 【判断题】： |
| 第6题：基金管理人应平等对待投资者，不得依据投资者持有基金份额期限不同而采用不同的赎回费率标准。() |
| 【判断题】： |
| 第7题：价格优先是指较低价格买进申报优先于较高价格买进申报，较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报。() |
| 【判断题】： |
| 第8题：基金试点的当年，我国共建立了（ ）家基金管理公司。 A.3 B.4 C.5 D.6 |
| 【单选题】： |
| 第9题：如果某一只股票的β值小于1，说明它是一只活跃或激进型的基金。 () |
| 【判断题】： |
| 第10题：构造最优投资组合时，需要确定的事项包括()。 A、不同资产类别之间的相关程度 B．不同资产之间的投资收益率相关程度 C．有效市场前沿 D．同类资产之间的风险差异度 |
| 【多选题】： |
| 第11题：下列有关公式错误的是______。 A．  B．  C．  D．  |
| 【单选题】： |
| 第12题：基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起5日内编制专项报告，予以存档备查。() |
| 【判断题】： |
| 第13题：基金募集信息披露包括( )。 A．首次募集披露 B．续存期募集信息披露 C．定期募集信息披露 D．长期募集信息披露 |
| 【多选题】： |
| 第14题：基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。() |
| 【判断题】： |
| 第15题：被动型基金的投资理念是()。 A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益 |
| 【单选题】： |
| 第16题：于货币基金面临的风险，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ．货币基金面临挤兑风险Ⅱ货币基金面临期限错配风险 A.Ⅰ对 B.Ⅰ、Ⅱ都不对 C.Ⅱ对 D.Ⅰ、Ⅱ都对 |
| 【单选题】： |
| 第17题：封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为()年以上。 A．3 B、5 C、10 D、15 |
| 【单选题】： |
| 第18题：中国证券投资基金业协会会员分为三类()。 A、企业会员、联席会员、特别会员 B、普通会员、联席会员、特别会员 C、普通会员、联席会员、企业会员 D、普通会员、企业会员、特别会员 |
| 【单选题】： |
| 第19题：基金募集的步骤一般包括( )。 A．申请 B．核准 C．发售 D．基金合同生效 |
| 【多选题】： |
| 第20题：当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。 A.基金托管人 B.监管机构 C.基金管理人 D.证券交易所 |
| 【单选题】： |
