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基金从业资格考试模拟试题(2019/8/8)
1题:下列关于基金财产的运用, 合规的是( )。
A 购买上市公司定向增发的股票
B 用于发起设立有限合伙企业
C 购买基金托管人的股权
D 用于承销公开发行的股票和债券
【单选题】:      

2题:某基金在招募说明书中标称自己是一只成长型基金,理财规划师黄先生仔细分析了该基金年报披露的持仓结构,大致如表15-1所示。 表15-1 ××基金持仓结构表
A.行业
B.占基金总资产比重(%)
C.行业
D.占基金总资产比重(%)
E.公用事业(自来水、煤气等)
F.30
G.机械设备
H.10
I.能源(是有、煤炭等)
J.25
K.其他股票
L.10
M.高速公路
N.15
O.债券、现金
P.10
【单选题】:          

3题:在市场繁荣期,成功的择时能力表现为()应该较小。
A、基金的现金比例
B.持有的债券比例
C.持有股票的比例
D.有价证券的比例
【多选题】:      

4题:下列不是关于ETF份额交易的是()。
A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行
C.基金申报价格最小变动单位为0.01元
D.基金申报价格最小变动单位为0.001元
【单选题】:      

5题:下列叙述不正确的是()。
A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税
C.对法人机构征收印花税
D.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入,不征收企业所得税
【多选题】:      

6题:由于人类的心理及行为基本上是稳定的,因此投资者不可以利用人们的行为偏差而长期获利。()
【判断题】:  

7题:基金收入中的投资收益包括( )。
A.买卖股票、债券、基金等实现的差价收益
B.因股票、基金投资等获得的股利收益
C.存款利息收入
D.买入返售金融资产收入
【多选题】:      

8题:目前,我国基金管理人编制基金年度报告由()复核。
A.中国证监会
B.基金登记机构
C.中国证券业协会
D.基金托管人
【单选题】:      

9题:公司型基金是依据( )设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A.股东大会
B、基金契约
C、公司董事会
D、基金公司章程
【单选题】:      

10题:股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要是投向实业领域;而证券投资基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。()
【判断题】:  

11题:QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为( )。
A.9:30~11:30和13:00~15:00
B.9:00~11:00和13:00~15:00
C.9:30~11:30和12:55~14:55
D.9:00~11:00和12:55~14:55
【单选题】:      

12题:基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。()
【判断题】:  

13题:使投资人对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。()
【判断题】:  

14题:股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响;基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。()
【判断题】:  

15题:深圳证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。()
【判断题】:  

16题:《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的()。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
【单选题】:      

17题:开放式基金非交易过户的情况不包括( )。
A.继承
B.捐赠
C.申购和赎回
D.司法强制执行
【单选题】:      

18题:()是基金管理公司最核心的一项业务。
A.基金的销售
B.基金运营
C.投资管理
D.投资咨询服务
【多选题】:      

19题:对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。()
【判断题】:  

20题:对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论,主要包括( )。
A.预期理论
B.市场分割理论
C.优先置产理论
D.MM理论
【多选题】:      

 

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