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基金从业资格考试模拟试题(2019/6/28)
1题:货币市场基金是一种现金管理工具,在一定程度上具有替代( )的作用。
A、银行定期存款 
B.银行存款
C.银行活期存款
D.大额储蓄
【单选题】:      

2题:中国证监会下设的(  )具体承担基金监管职责。
A.基金公会
B.基金监管部
C.基金委员会
D.基金公司会员部
【单选题】:      

3题:基金营销实务中,采用( ),营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。
A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.寻亲问友法
【单选题】:      

4题:基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行封闭式基金份额的发售。
A.3
B.6
C.9
D.12
【单选题】:      

5题:当投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则最大损失为(  )。
A.标的资产价格
B.协议价格
C.无限
D.期权价格
【单选题】:      

6、7题:外币股权投资基金在投资过程中,通常在(  )设立特殊目的公司作为受资对象,并在(  )完成项目的投资退出。
A.境内;境外
B.境外;境外
C.境内;境内
D.境外;境内
【单选题】:      
【单选题】:      

8题:(  )是合伙企业成立日期。
A.合伙协议签署日期
B.合伙企业开始营业日期
C.领取营业执照日期
D.营业执照签发日期
【单选题】:      

9题:基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管的基金是______。
A.封闭式基金
B、契约型基金
C、在岸基金
D、公募基金
【单选题】:      

10题:目前,银行间债券市场现券交易的结算日有(  ),其中T为交易达成日。
A.T+0和T+1
B.T+1和T+2
C.T+2和T+3
D.T+0和T+2
【单选题】:      

11题:期货公司申请金融期货结算业务资格的,结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )以上经历。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【单选题】:      

12题:证券投资基金监管体系包括()。
A.监管目标
B.监管机构
C.监管对象
D.监管内容
【多选题】:      

13题:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的(  )原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
【单选题】:      

14题:关于基金绩效衡量,以下说法正确的是()。
A、债券基金和股票基金在基金绩效衡量上具有可比性
B.专门投资小型股票的基金与专门投资大型股票的基金在基金绩效衡量上不具有可比性
C.小同类型基金可能由于市场周期性影响而在不同阶段表现出不同的特征
D.基金经理的更换可能会影响基金组合的稳定性
【多选题】:      

15题:在排他期限内,目标企业(  )在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。
Ⅰ.现任股东及其董事Ⅱ.雇员Ⅲ.财务顾问、经纪人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【单选题】:      

16题:开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元,该基金不得成立。()
A.3;2
B、3;3
C、6;2
D、6;3
【单选题】:      

17题:大多数资信好的公司采用()的发行方式来发行商业票据。
A.直接发行
B.间接发行
C.贴现发行
D.以上选项都不正确
【单选题】:      

18题:基金监管活动的要素主要包括(  )等。
A.目标、原则、方式、手段
B.目标、体制、内容、方式
C.目标、体制、手段、方式
D.原则、内容、方式、手段
【单选题】:      

19题:非系统风险可以通过组合投资来减少甚至消除,系统风险不能通过分散化投资来减少。 ()
【判断题】:  

20题:基金信息披露的主要义务人有()。
A.基金管理人
B.证券交易所
C.基金托管人
D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
【多选题】:      

21题:积极型的投资者一般会选择(  )。
A.保本型基金
B.股票型基金
C.货币市场基金
D.债券型基金
【单选题】:      

 

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