| 基金从业资格考试模拟试题（2019/6/26） |
| 第1题：当股票价格由升转降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的状态时，以下说法正确的是()。 A、恒定混合策略的表现优于买入并持有策略 B．恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略 C．投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略 D．投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略 |
| 【多选题】： |
| 第2题：开放式基金申购一般采用( )方式。
A．部分缴款 B．全额缴款 C．保证金缴款 D．固定金额缴款 |
| 【单选题】： |
| 第3题：代办股份转让系统又称为()。 A．一级市场 B、二级市场 C、三级市场 D、三板市场 |
| 【单选题】： |
| 第4题：成功的基金营销需要建立一个缜密的组织管理架构，其中主要包括( )。 A．营销队伍的组建 B．营销目标的确立 C．营销策略方案的制订 D．营销计划实施过程 |
| 【多选题】： |
| 第5题：资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，是一个中期过程，投资期1～3年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。() |
| 【判断题】： |
| 第6题：《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。() |
| 【判断题】： |
| 第7题：开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金方式，将一定价值的基金按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。() |
| 【判断题】： |
| 第8题：()是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 A．签署基金合同 B、基金募集 C．基金运作 D、基金终止 |
| 【单选题】： |
| 第9题：关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的有()。 A、基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批 B．基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务 C．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 D．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益 |
| 【多选题】： |
| 第10题：如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。() |
| 【判断题】： |
| 第11题：同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场统一进行估值。() |
| 【判断题】： |
| 第12题：证券投资基金托管协议应当包括()等内容。 A．基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 B．投资指令的发送、确认及执行 C．投资决策 D．信息披露 |
| 【多选题】： |
| 第13题：我国股票型基金的认购费率大多在1%～1.5%左右。() |
| 【判断题】： |
| 第14题：( )不是按照债券持有人收益方式分类的债券。
A.固定利率债券 B.累进利率债券 C.免税债券 D.贴现债券 |
| 【单选题】： |
| 第15题：以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为()。 A、以股票投资为主的基金 B．以债券投资为主的基金 C．以浮动收益投资为主的基金 D．以固定收益投资为主的基金 |
| 【多选题】： |
| 第16题：关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有( )。 A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础 |
| 【多选题】： |
| 第17题：根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（ ）。 A.保管岗位与记账岗位 B.授权岗位与执行岗位 C.执行岗位与审核岗位 D.咨询岗位与审核岗位 |
| 【单选题】： |
| 第18题：基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。 A．净资产不低于2亿元人民币 B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 D．已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施 |
| 【多选题】： |
| 第19题：基金份额净值计价错误达到基金份额累计净值0.3%时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。() |
| 【判断题】： |
| 第20题：战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略投资者是否发生变化。() |
| 【判断题】： |
