| 基金从业资格考试模拟试题（2019/6/25） |
| 第1题：以下属于基金行业协会履行的职责是( )。
Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 Ⅲ．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ．依法办理非公开募集基金的登记、备案 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第2题：代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办()等业务。 A、建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放红利 |
| 【多选题】： |
| 第3题：中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。 A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见 B．采取专家评审对申请材料的内容进行审查 C．采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查 D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 |
| 【多选题】： |
| 第4题：( )是营销人员经常使用的方法，特别是对于新人行的营销人员。
A．缘故法 B．介绍法 C．陌生拜访法 D．电话约访法 |
| 【单选题】： |
| 第5题：无论封闭式基金上一年度是否盈亏，基金当年收益均应直接进行分配。() |
| 【判断题】： |
| 第6题：1879年，英国公布()，投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A．《股份有限公司法》 B、《投资基金管理办法》 C．《证券法》 D、《公司法》 |
| 【单选题】： |
| 第7题：基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。() |
| 【判断题】： |
| 第8题：一般而言，进行资产配置主要考虑的因素有( )。 A．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 B．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 C．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题 D．投资期限和税收考虑 |
| 【多选题】： |
| 第9题：影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素，不包括()。 A．投资者的年龄 B．投资者的性格 C．投资者的资产负债状况 D．投资者的财务变动状况与趋势 |
| 【多选题】： |
| 第10题：私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在( )个工作日内向基金业协会报告。
A.5 B.10 C.20 D.30 |
| 【单选题】： |
| 第11题：职业道德是指()。 A.从业人员的特定行为规范的总和 B.企业上司的指导性要求 C.从业人员的自我约束 D.职业纪律方面的最低要求 |
| 【单选题】： |
| 第12题：()所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 |
| 【单选题】： |
| 第13题：基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。() |
| 【判断题】： |
| 第14题：下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，不正确的是( )。
A.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料 B.基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案 C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开 D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 |
| 【单选题】： |
| 第15题：国家法律对基金信息披露的规范主要体现在()中。 A．《证券法》 B、《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D、《证券投资基金信息披露管理办法》 |
| 【单选题】： |
| 第16题：为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以()的名义开立银行存款账户即资金账户。 A、银行 B、托管人 C、基金 D、管理人 |
| 【单选题】： |
| 第17题：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。 A.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券 B.期限在 1 年以内(含 1 年)的债券回购 C.期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据 D.期限在 1 年以内(含 1 年)的可转换债券 |
| 【单选题】： |
| 第18题：商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。() A．1/3；3 B、1/3；5 C、1/2；3 D、1/2；5 |
| 【单选题】： |
| 第19题：对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为( )。
A.风险溢价 B.风险投资 C.风险补偿 D.风险权益 |
| 【单选题】： |
| 第20题：基金在销售宣传内容中引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现。 () |
| 【判断题】： |
