| 基金从业资格考试模拟试题（2019/6/24） |
| 第1题：基金监管的基本原则有( )。 Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第2题：下列各项中( )不是反洗钱合规性风险的管理措施。
A.建立风险导向的反洗钱防控体系 B.制定严格有效的开户流程 C.从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 D.对反洗钱政策进行宣传 |
| 【单选题】： |
| 第3题：投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为()元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80 |
| 【单选题】： |
| 第4题：股权投资基金对被投资企业的监控通常采取的方式不包括( )。
A.跟踪协议条款执行情况 B.监控被投资企业财务状况 C.关注被投资企业经营状况 D.参与被投资企业重大经营决策 |
| 【单选题】： |
| 第5题：公募基金主要具有的特征有()。 A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 B．基金募集对象不固定 C．投资金额要求低，适宜中小投资者参与 D．遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管 |
| 【多选题】： |
| 第6题：证券投资基金托管协议应当包括()等内容。 A．基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 B．投资指令的发送、确认及执行 C．投资决策 D．信息披露 |
| 【多选题】： |
| 第7题：证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。 () |
| 【判断题】： |
| 第8题：基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有()。 A、变更股东、注册资本或者股东出资比例 B．变更基金经理人 C．变更名称、住所 D．修改章程 |
| 【多选题】： |
| 第9题：开放式基金的费用主要包括( )。 A．管理费 B．托管费 C．申购费和赎回费 D．持续销售服务费 |
| 【多选题】： |
| 第10题：基金年度报告披露的主要内容有()。 A、基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 |
| 【多选题】： |
| 第11题：( )多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。
A.经济增加法 B.相对估值 C.折现现金流估值法 D.清算价值法 |
| 【单选题】： |
| 第12题：当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A、5% B．10% C．30% D．50% |
| 【单选题】： |
| 第13题：债券型基金对( )的投资者具有较强的吸引力。
A．偏好高风险高收益 B．追求短期收益 C．追求稳定收益 D．追求高收益 |
| 【单选题】： |
| 第14题：可以从事基金代理销售的机构有()。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 |
| 【多选题】： |
| 第15题：目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有( )。 A．年检登记制度 B．定期检查制度 C．谈话提醒制度 D．持续教育制度、离任审计制度 |
| 【多选题】： |
| 第16题：基金托管人需定期向中国证监会报送()。 A．监察稽核报告 B．公司财务和自有资金运用情况报告 C．基金持有人名册 D．对基金管理公司的监督报告 |
| 【多选题】： |
| 第17题：直销和代销渠道的基金产品费率是相同的。() |
| 【判断题】： |
| 第18题：反映基金风险大小的指标主要有()。 A、基金净值增长率的标准差 B．基金的贝塔值 C．基金的持股集中度 D．基金的行业投资集中度 |
| 【多选题】： |
| 第19题：我国目前已经有数只基金中的基金存在。() |
| 【判断题】： |
| 第20题：股票型基金的收益特征是( )。
A．高风险、高收益 B．低风险、高收益 C．低风险、低收益 D．零风险、低收益 |
| 【单选题】： |
