| 基金从业资格考试模拟试题（2019/6/21） |
| 第1题：基金变更不包括( )。
A．封闭式基金转为开放式基金 B．封闭式基金清算 C．封闭式基金扩募 D．封闭式基金续期 |
| 【单选题】： |
| 第2题：我国相关法规规定，基金管理公司主要股东注册资本应不低于5亿元人民币。() |
| 【判断题】： |
| 第3题：下列基金会中，由民政部负责登记管理的是()。
A．地方性公募基金会 B．由香港居民担任法定代表人的基金会 C．原始基金超过1000万元的基金会 D．境内基金会设立的境外分支机构 |
| 【单选题】： |
| 第4题：成长型基金追求的是基金资产的长期增值。为了达到这一目标，基金管理人通常将基金资产投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的所谓成长公司的股票。成长型基金又可分为稳健成长型基金和积极成长型基金。() A．正确 B、错误 C、放弃 |
| 【单选题】： |
| 第5题：根据我国《公司法》，下列属于股份有限公司发行新股程序的是( )。
Ⅰ．国务院证券监督管理机构核准公开发行新股 Ⅱ．公告新股招股说明书 Ⅲ．公告财务会计报告 Ⅳ．制作认股书 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第6题：开放式基金份额认购的收费模式包括()。 A、前端收费模式 B．网上收费模式 C．后端收费模式 D．网下收费模式 |
| 【多选题】： |
| 第7题：证券投资基金主要将基金投资于( )。 A．股票市场 B．生产领域 C．债券市场 D．消费市场 |
| 【多选题】： |
| 第8题：()在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。 A．美国存托凭证 B、国际存托凭证 C．国外存托凭证 D、欧洲存托凭证 |
| 【单选题】： |
| 第9题：合伙人发生与合伙企业无关的债务，相关债权人( )以其债权抵销其对合伙企业的债务，( )代位行使合伙人在合伙企业中的权利。
A.不得但可以 B.可以也可以 C.不得也不得 D.可以但不得 |
| 【单选题】： |
| 第10题：下列关于基金托管费的说法，正确的是( )。 A．基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 B．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 C．托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异，目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%；股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率 D．我国规定，基金托管人可磋商酌隋调低基金托管费，经中国证监会核准后公告 |
| 【多选题】： |
| 第11题：《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的()担任。 A．基金管理公司 B、基金托管人 C．投资管理公司 D、基金发起人 |
| 【单选题】： |
| 第12题：基金募集机构主要分为两种：()和委托募集机构。 A、派生募集机构 B、委派募集机构 C、直接募集机构 D、间接募集机构 |
| 【单选题】： |
| 第13题：下列有关场内证券交易与结算的说法，错误的是( )。
A.中国结算公司提供登记、存管与结算服务 B.证券交易所实行的是自律管理 C.设立证券登记结算机构须经国务院证券监督管理机构批准 D.我国证券交易所的组织形式为公司制 |
| 【单选题】： |
| 第14题：不同于只能投资与国内市场的公募基金，QDII基金可以进行国际市场投资。______ |
| 【判断题】： |
| 第15题：乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。() |
| 【判断题】： |
| 第16题：财务尽调团队应收集标的企业相关的财务报告及相关支持材料，了解其会计政策及相关会计假设，进行财务比率分析，重点考察企业的现金流、盈利及资产事项；不同于审计，财务尽调强调发现企业的投资价值和潜在风险，注重对企业( )的合理预测，经常采用趋势分析和结构分析工具，在财务预测中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。
A.发展方向和价值链 B.未来价值和成长性 C.发展方向和未来价值 D.成长性和价值链 |
| 【单选题】： |
| 第17题：封闭式基金与开放式基金主要有哪些区别 () A．期限不同 B．份额限制不同 C．交易场所不同 D．价格形成方式不同 |
| 【多选题】： |
| 第18题：健全性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。() |
| 【判断题】： |
| 第19题：在银行间债券市场中，用于回购的债券包括()。 A、国债 B．企业短期票据 C．中央银行票据 D．政策性金融证券 |
| 【多选题】： |
| 第20题：基金管理公司和银行、保险公司等其他金融机构的经营风险一样大。 |
| 【判断题】： |
