| 基金从业资格考试模拟试题（2019/3/19） |
| 第1题：在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为 ()。 A．基金持有人 B、基金发起人 C．基金管理人 D、基金托管人 |
| 【单选题】： |
| 第2题：下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是()。 A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类 B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件 C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者 D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要 |
| 【单选题】： |
| 第3题：QDII基金的投资风险包括( )。 A．汇率风险 B．非系统性风险 C．特别投资风险 D．流动性风险 |
| 【多选题】： |
| 第4题：风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由董事长、监察稽核部经理及其他相关人员组成。() |
| 【判断题】： |
| 第5题：基金资产保管的主要内容包括( )。 A．保管基金印章 B．管理基金资产账户 C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件 D．核对基金资产 |
| 【多选题】： |
| 第6题：下列各项属于基金管理公司的投资管理部门的是()。 A．研究部 B．交易部 C．监察稽核部 D．市场部 |
| 【多选题】： |
| 第7题：价值型股票可以进一步细分为()。 A．低市盈率股票 B．收益型股票 C．防御型股票 D．逆势型股票 |
| 【多选题】： |
| 第8题：投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有( )。 A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定 B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险 C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的 D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型 |
| 【多选题】： |
| 第9题：在我国，公司法人实体可采取( )的形式。 A.有限责任公司或股份有限公司 B.有限责任公司或无限责任公司 C.有限责任公司或合伙制 D.股份有限公司或合伙制 |
| 【单选题】： |
| 第10题：宏观衡量主要是考察整个宏观经济对基金业绩的影响。() |
| 【判断题】： |
| 第11题：加强与投资者的关系包括编制和发布年度、季度报告，安排基金持有人大会等。() |
| 【判断题】： |
| 第12题：关于我国证券交易所，以下表述错误的是（ ）。 A.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥 B.证券交易所的设立和解散，由国务院决定 C.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 D.证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券。也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格 |
| 【单选题】： |
| 第13题：证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按()计算应纳税所得额。 A．10% B．20% C．30% D．50% |
| 【单选题】： |
| 第14题：目前我国股票型基金的认购费率大多在()。 A．2%～2.5% B、1%～1.5% C、1%以下 D、0 |
| 【单选题】： |
| 第15题：基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。() |
| 【判断题】： |
| 第16题：( )是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证券业协会 |
| 【单选题】： |
| 第17题：从全球基金业来看，开放式基金目前已成为证券投资基金中的主流产品。() |
| 【判断题】： |
| 第18题：下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是()。 A．公司注册资本为5亿 B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D．公司经营业绩较好，资产质量良好 |
| 【单选题】： |
| 第19题：关于私募基金信息披露月报表不正确的是( )。
A.份额净值是每份基金单位的净资产价值 B.累计份额净值=份额净值+基金成立后累计份额分红金额 C.份额净值是把历次分红都加起来算出的价值 D.基金资产净值是指在某一基金估值时点上，按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金份额持有人的权益 |
| 【单选题】： |
| 第20题：私募基金不能进行公开的发售和宣传活动，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格限制。() |
| 【判断题】： |
