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基金从业资格考试模拟试题(2019/1/31)
1题:“股票人选成分股,引起股票上涨”属于()。
A.日历异常
B.事件异常
C.公司异常
D.会计异常
【单选题】:      

2题:基金资产估值应考虑滥估问题。()
【判断题】:  

3题:在分层抽样法中,一些最常用的特征包括()。
A、偿还期限
B.票息
C.修正期限
D.发行主体的类别
【多选题】:      

4题:基金会计的特殊性体现在( )等方面。
A.会计主体是证券投资基金
B.突破了会计确认的实现原则
C.基金的会计披露内容更丰富
D.采用公允价值计量属性,逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值
【多选题】:      

5题:复制的组合包含的股票数越少,跟踪误差(  ),调整所花费的交易成本(  )。
A.越小;越低
B.越大;越低
C.越小;越高
D.越大;越高
【单选题】:      

6题:封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。
A.1
B.0.1
C.0.01
D.0.001
【单选题】:      

7题:下列关于基金收费的说法,不正确的是()。
A.开放式基金的认购费不得超过认购金额的5%
B.开放式基金在基金份额认购上存在前端收费和后端收费两种模式
C.股票基金的认购费率一般高于债券基金
D.货币市场基金的认购费率一般高于债券基金
【单选题】:      

8题:夏普指数和特雷诺指数的区别包括()。
A.夏普指数考虑的是总风险,而特雷诺指数考虑的是市场风险
B.特雷诺指数考虑的是总风险,而夏普指数考虑的是市场风险
C.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判可能不一致
【多选题】:      

9题:(  )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.信用风险
B.购买力风险
C.经济周期性波动风险
D.提前赎回风险
【单选题】:      

10题:满足同一风险水平下能够令期望投资收益率最小化的资产组合或者是在同一期望投资收益率下风险最大的资产组合形成了有效市场前沿线。()
【判断题】:  

11题:套利定价模型表明,在市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。()
【判断题】:  

12题:投资者想用夏普比率来评价3个共同基金的业绩,在评价期内所能得到的3种基金以及上证综合指数的样本平均收益率、收益率的标准差、β值如下表所示,在评价期间内市场的无风险收益率为6%,表格数据都不变,改成用特雷诺比率来评价基金的业绩,那么______。
平均收益率(%) 标准差(%) β值
基金1 30 30 1.5000
基金2 15 10 0.5625
基金3 22 20 0.9500
上证综合指数 20 16 1.0000
A.基金1和基金3的业绩一样

B、基金3的业绩最好
C.市场组合的业绩最好
D.基金2和基金3的业绩一样
【单选题】:      
13题:基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。基金份额净值的计算公式是( )。
A.基金份额净值=基金资产总值-基金负债
B.基金份额净值=基金资产总值/基金负债
C.基会份额净值=基会总份额/基金资产净值
D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
【单选题】:      

14题:基金托管人的职责有()。
A.基金资产保管
B.基金资金清算
C.资产复核
D.负责基金资产的投资运作
【多选题】:      

15题:目前,我国开办了LOF业务的有上海证券交易所和深圳证券交易所。()
【判断题】:  

16题:道氏理论认为市场波动具有()。
A.2种趋势
B、4种趋势
C、3种趋势
D、5种趋势
【单选题】:      

17题:(  )是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。
A.初级投资
B.一级投资
C.二级投资
D.以上都不是
【单选题】:      

18题:以下选项中,属于基金公司风险控制能力考察要点的有()。
A、公司合规经营情况
B.公司客户服务情况
C.公司危机处理情况
D.公司信息披露情况
【多选题】:      

19题:根据《证券投资基金销售管理办法》中对专业基金销售机构申请基金代销业务资格的规定,专业基金销售机构应当具备的条件包括()。
A、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
C.主要出资人注册资本不低于3000万元人民币
D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
【多选题】:      

20题:国际上,开放式基金的销售主要分为直销和( )两种方式。
A.分销
B.承购包销
C.余额包销
D.代销
【单选题】:      

 

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