| 基金从业资格考试模拟试题（2019/1/30） |
| 第1题：国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用固定比例投资组合保险策略进行操作。______ |
| 【判断题】： |
| 第2题：通过对基金持股的( )分析，可以看出基金是偏好于大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。
A.平均市净率 B.持股数量 C.平均市盈率 D.平均市值 |
| 【单选题】： |
| 第3题：开放式基金费用的收取上，目前的两种计费方式是()。 A、前端模式 B．后端模式 C．金额费率 D．净额费率 |
| 【多选题】： |
| 第4题：下列说法符合封闭式基金“价格优先、时间优先”交易规则的有( )。 A．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报 B．较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报 C．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 D．买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 |
| 【多选题】： |
| 第5题：在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有( )。 A．与代销银行的合作 B．影响投资者决策的因素 C．监管机构对基金营销的监管 D．公司本身的情况 |
| 【多选题】： |
| 第6题：基会资产账户管理包括( )。 A．基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作 B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户；不同基金的账户也相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理 C．严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行 D．保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自转让基金的任何证券账户 |
| 【多选题】： |
| 第7题：《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限()。 A．不得超过30日 B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于60日，并不得超过90日 D．不得少于90日 |
| 【单选题】： |
| 第8题：开放式基金成立后的存续期内，出现( )情况基金管理应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。 A．有效持有人数连续20个工作日达不到100人 B．连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元 C．有效持有人数30个工作日达不到100人 D．连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元 |
| 【多选题】： |
| 第9题： 下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第10题：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。 A．金融股权 B、金融期货 C．金融互换 D、结构化金融衍生工具 |
| 【单选题】： |
| 第11题：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，当需求低迷时，会出现以下哪些现象 () A．二级市场的交易价格超过基金份额净值 B．溢价交易现象 C．二级市场的交易价格低于基金份额净值 D．折价交易现象 |
| 【多选题】： |
| 第12题：不允许卖空时证券组合可行域的形状依赖于( )。 A．可供选择的单个证券的收益率和方差 B．证券收益率之间的相互关系 C．投资组合中权数的约束 D．市场的总体状态 |
| 【多选题】： |
| 第13题：股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在( )左右。 A.50%～80% B.30%～70% C.40%～60% D.20%～80% |
| 【单选题】： |
| 第14题：与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。() |
| 【判断题】： |
| 第15题：投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。() |
| 【判断题】： |
| 第16题：在其他条件相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较高；信用等级较低的债券，收益率较低。______ |
| 【判断题】： |
| 第17题：基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书，基金合同和其他相关文件。
A．4 B．3 C．2 D．1 |
| 【单选题】： |
| 第18题：在实行开放式基金的条件下，由于基金证券上市而基金资金主要投资于股市，所以，基金成为二级市场资金的单纯供给者。() |
| 【判断题】： |
| 第19题：引起股票价格变动的因素包括( )。 A．公司经营状况 B．宏观经济因素 C．政治因素、心理因素和人为操纵因素 D．稳定市场的政策与制度安排 |
| 【多选题】： |
| 第20题：股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是( )。
A．供求关系 B．每股净资产 C．公司人员结构 D．公司组织形式 |
| 【单选题】： |
