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基金从业资格考试模拟试题(2019/1/29)
1题:基金资产估值需考虑的因素有()。
A、估值频率
B.价格操纵及滥估问题
C.交易价格
D.募金份额净值
【多选题】:      

2题:封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响,当需求旺盛时,会出现以下哪些现象 ()
A、二级市场的交易价格超过基金份额净值
B.溢价交易现象
C.二级市场的交易价格低于基金份额净值
D.折价交易现象
【多选题】:      

3题:目前,我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。()
【判断题】:  

4题:基金管理公司内部控制制度由( )组成。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作手册
【多选题】:      

5题:代表基金份额15%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,基金份额持有人有权自行召集。()
【判断题】:  

6题:下列关于开放式基金的说法,正确的是( )。
A.开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
B.为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求,开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例,以现金形式保持这部分资产。这虽然会影响基金的盈利水平,但作为开放式基金来说是必需的
C.开放式基金可以在二级市场上进行基金的买卖
D.开放式基金的期限是指基金的存续期,即基金从成立起到终止之间的时间
【多选题】:      

7题:日常持续监管方式主要有( )。
A.财务检查
B.信息披露检查
C.现场检查
D.非现场检查
【多选题】:      

8题:证券交易所的会员( )。
A.可以自行转让交易席位
B、转让交易席位必须由证监会审批
C.转让交易席位必须由证券交易所审批
D、不得转让交易席位
【单选题】:      

9题:基金管理人不得免收持有期低于()年的投资人的后端申购(认购)费用。
A.3
B、5
C、6
D、8
【单选题】:      

10题:债券基金与单一债券存在的重大区别有( )。
A.债券基金的收益不如债券的利息固定
B.债券基金没有确定的到期日
C.债券基金的收益率通常比单一债券更容易计算和预测
D.债券基金的信用风险一般比单一债券低
【多选题】:      

11题:基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括()。
A、申购费
B.赎回费
C.基金转换费
D.基金托管费
【多选题】:      

12题:对基金管理人而言()营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A.封闭式基金
B、开放式基金
C.私募基金
D、公募基金
【单选题】:      

13题:下列属于基金信息披露禁止行为的有()。
A.某基金经理因涉嫌老鼠仓被立案调查,该基金管理公司的高管人员决定不披露此消息
B.某基金管理人在非法规指定的披露报刊和网站外首先刊登了旗下某基金更换基金经理的信息
C.某基金将某报刊记者对其基金管理人的推荐文章披露在该基金2007年年度报告中
D.某基金的基金经理在2007年9月18日涉及诉讼,该基金管理人于2007年9月19日在基金临时报告中对此进行披露
【多选题】:      

14题:在基金销售市场细分时,确定细分市场的变量应当适可而止。()
【判断题】:  

15题:系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存(  )年。
A.3
B.5
C.15
D.20
【单选题】:      

16题:为贯彻落实《公司法》及相关法律法规,为加强私募基金管理人严格履行信息报告义务,在私募基金管理人完成(  )等相应信息报送整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。对于累计两次未更新履行信息报送义务者,将其列入异常机构名单。
Ⅰ.月度财务报告
Ⅱ.季度财务报告
Ⅲ.年度及财务报告
Ⅳ.重大事项报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】:      

17题:基金年度报告披露的主要内容有( )。
A.基金管理人报告
B.审计报告
C.投资组合报告
D.托管人报告
【多选题】:      

18题:一般情况下,商业银行和证券公司为基金的当事人,前者充当基金管理人,后者充当基金托管人。
【判断题】:  

19题:依据证券投资法规规定,我国封闭式基金的募集期限为()个月。
A、1
B、2
C、3
D、4
【单选题】:      

20题:在我国,开放式基金的赎回采用“已知价”法。()
【判断题】:  

 

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