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基金从业资格考试模拟试题(2018/1/30)
1题:关于基金分类的意义,以下表述不正确的是(  )。
A.有利于监督部门针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
B.基金分类是基金评价机构进行基金评级的基础
C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握
D.有助于确保投资者投资基金获利
【单选题】:      

2题:私募股权投资基金生命周期的关键要素包括(  )。
Ⅰ.基金期限
Ⅱ.滚动投资
Ⅲ.项目投资周期
Ⅳ.投资期与管理退出期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】:      

3题:下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是( )。 
A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响 
B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响 
C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响 
D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响 
【单选题】:      

4题:股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬通常是(  )。
A.按合同约定金额计付
B.按投资收益的一定比例计付
C.按基金管理人的级别计付
D.按投资总额的一定比例计付
【单选题】:      

5题:下列关于市场冲击说法错误的是(  )。
A.市场冲击是交易行为对价格产生的影响
B.市场冲击可以用交易头寸占日平均交易量的比例来衡量
C.头寸越大,对市场价格的冲击越明显
D.头寸越大,交易所需的时间越短
【单选题】:      

6题:股权转让价款的支付,采用分期付款方式的,首期付款不得低于总价款的(  )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
【单选题】:      

7题:市场风险管理的主要措施不包括(  )。
A.密切关注宏观经济指标和趋势
B.关注投资组合的风险调整后收益
C.加强对重大投资的监测
D.进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为
【单选题】:      

8题:股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、(  )等。
A.金融机构、社会保障基金
B.企业年金、社会公益基金
C.政府引导基金、母基金
D.以上都是
【单选题】:      

9题:以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是(  )。
A.不从事与投资人利益相冲突的业务
B.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
C.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生;中突时。应以股东利益优先
D.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益
【单选题】:      

10题:证券投资基金一般在( )结转当期损益。
A.周末
B.月末
C.季末
D.年末
【单选题】:      

11题:根据有关规定,基金默认的收益分配方式是( )。
A.现金方式
B.现金方式和红利再投资
C.直接分配基金份额
D.固定红利
【单选题】:      

12题:合伙人甲在某一普通合伙企业经营期间因交通事故而死亡,其子乙尚未成年,则下列说法中错误的是(  )。
A.乙因此成为该合伙企业的合伙人
B.经全体合伙人一致同意,从继承开始之日起,乙取得该合伙企业的合伙人资格,但只能作为有限合伙人
C.全体合伙人未一致同意将合伙企业转为有限合伙企业的,应当将甲的财产份额退还给乙
D.如果合伙协议约定所有的合伙人必须具有完全行为能力,则乙不能取得合伙人资格,但可以要求合伙企业退还甲的财产份额
【单选题】:      

13题:风险资本的主要目的是(  )。
A.为了取得对企业的长久控制权
B.获得企业的利润分配
C.通过资本的退出,从股权增值当中获取高回报
D.为了保值增值
【单选题】:      

14题:在原始社会末期,出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工,( )开始萌芽。 
A.法律 
B.社会道德 
C.职业道德 
D.职业文化 
【单选题】:      

15题:下列关于简单收益率与时间加权收益率之间关系的描述,正确的是( )。
A.简单收益率在数值上大于时间加权收益率
B.简单收益率在数值上小于时间加权收益率
C.简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系
D.简单收益率不会等于时间加权收益率
【单选题】:      

16题:1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A.《证券交易法》;《证券法》
B.《证券法》;《投资公司法》
C.《证券交易法》;《投资顾问法》
D.《投资公司法》;《投资顾问法》
【单选题】:      

17题:] 1938年,麦考利为评估债券的平均还款期限,引入( )的概念。
A.凸度
B.信用利差
C.收益率曲线
D.久期
【单选题】:      

18题:关于国有股权非上市转让的特殊要求,说法正确的是(  )。
A.各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项
B.股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计
C.股权转让原则上通过二级市场公开进行
D.交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清,不可分期付款
【单选题】:      

19题:基金管理人常用(  )进行风险对冲。
A.单一对冲工具
B.一篮子对冲工具
C.定制的对冲工具
D.以上均不正确
【单选题】:      

20题:我国基金销售法规体系中的核心法律是( )。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金管理公司管理办法》
【单选题】:      

 

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