2007年10月，甲股份有限公司登记设立。2007年12月在上海证券交易所上市，并向社会公开发行人民币普通股股票。甲公司股本总额为2亿股，每股面值为1元，其中，已上市流通股份为1亿股。甲公司拟于2012年3月申请配股，有关资料如下：
(1)经注册会计师核验，甲公司最近3个会计年度的有关会计资料如下：
单位：万元

	2001年6月30日	2010年	2009年	2008年
总资产	100000	90000	85000	80000
负债	60000	55000	52000	50000
净资产	40000	35000	33000	30000
扣除非经常损益前的净利润	600	2000	1800	1600
扣除非经常损益后的净利润	400	1800	2200	1300

(2)本次配售发行的股份总数为8000万股，对甲公司具有实际控制权的乙股东全额认购所配售的股票。
(3)经查明：2009年甲公司未经股东大会认可擅自改变招股文件中所列募集资金用途。2010年6月甲公司为丙股东的附属公司丁公司2000万元的银行贷款提供担保。
根据上述内容，分别回答下列问题：
(1)甲公司是否符合中国证监会有关上市公司申请配股的条件 并说明理由。
(2)甲公司本次配股发行的规模是否符合有关规定 并说明理由。
(3)甲公司擅自改变招股文件中所列募集资金用途、为丙股东的附属公司丁公司提供担保的行为是否对本次配股的批准构成实质性障碍 并说明理由。

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• 第1题：

  中国证监会在对甲上市公司进行例行检查中，发现以下事实：
  (1)2005年6月10日，由4家企业共同以发起设立方式成立了甲公司，股本总额为5000万股，每股面值为人民币1元。其中乙企业以其拥有的开发建设的商品房折股认购2000万股，其他3家发起人以现金认购1000万股。2008年10月15日，甲公司获准发行3000万股社会公众股，并于12月6日在证券交易所上市。此次发行完毕后，甲公司的股本总额达到8000万股。
  (2)乙企业于2009年10月6日将其所持有的甲公司股份500万股转让给了丁公司，从而使丁公司持有甲公司的股份达到600万股，但丁公司一直未向甲公司报告。
  (3)注册会计师刘某为甲公司出具2010年度审计报告后，于2011年4月8日将公司年度报告公布。同年4月10日刘某购买了甲公司3万股股票，并于5月20日抛售，获利5万元；戊证券公司的证券从业人员李某认为甲公司的股票具有上涨潜力，于2011年4月15日购买了甲公司的股票2万股。
  (4)2011年5月5日，甲公司召开董事会会议，其中讨论通过了甲公司拟与关联公司庚进行一笔5000万元的关联交易

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• 第2题：

  A公司是由自然人甲和自然人乙于2007年10月共同投资设立的有限责任公司。2011年2月，A公司经过必要的内部批准程序，决定公开发行公司债券，并向国务院授权的部门报送有关文件，报送文件中涉及有关公开发行公司债券并上市的方案要点如下：
  (1)截止到2010年10月15日，A公司经过审计后的财务会计资料显示：注册资本为3000万元，资产总额为12亿元，负债总额为5000万元；在负债总额中，没有既往发行债券的记录；2008年度、2009年度、2010年度的可分配利润分别为1000万元、1300万元、1600万元。
  (2)A公司拟发行公司债券5000万元，募集资金中的500万元用于改善周边环境，其余用于生产经营；公司债券年利率为3%，期限为2年。
  (3)公司债券拟由丙承销商包销。根据A公司与丙承销商签订的公司债券包销意向书，公司债券的承销期限为100天，丁承销商在所包销的公司债券中，可以预先购入并留存公司债券500万元，其余部分向公众发行。
  根据上述内容，分别回答下列问题：
  (1)A公司是否具备发行公司债券的主体资格
  (2)A公司的净

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• 第3题：

  2007年5月，甲公司、乙公司与丙公司共同投资设立了A有限责任公司，注册资本1亿元，其中：甲公司持有40%的股权，乙公司持有20%的股权，丙公司持有40%的股权。以下是该公司的相关资料：
  (1)2008年9月，甲公司经乙公司同意，向丁公司转让了A公司20%的股权，丙公司并不知情。
  (2)2009年6月，A公司的注册资本增至17000万元，其中：原股东以资本公积及未分配利润按照出资比例转增股本；新股东戊公司注资8000万元，持有A公司25%的股权。
  (3)2011年6月，A公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，拟申请首次公开发行股票并在上海证券交易所创业板上市，同时聘请B证券公司，C律师事务所和D会计师事务所等中介机构提供相关服务。2011年7月，B证券公司作为保荐人，向中国证监会报送A公司首次公开发行股票的材料。在预审过程中，预审员提出的反馈意见之一是：请说明A公司作为股份公司成立不足三年符合首次公开发行股票条件的依据。2011年8月5日，中国证监会核准A公司首次公开发行股票申请。2011年8月20日，A公司成功完成股票公开发行，募集资金3亿元，

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• 第4题：

  某股份有限公司于2009年10月在深圳证券交易所上市。2010年以来，公司发生了下列事项：
  (1)2010年3月，董事甲将所持公司股份10万股中的5万股卖出；2011年5月，董事乙将所持公司股份8万股中的3万股卖出，董事丙于2010年10月辞去董事职务，并于2011年6月将其所持公司股份4万股全部卖出。
  (2)监事丁于2011年3月10日以均价每股5元价格购买6万股公司股票，并于同年5月12日以均价每股7元价格将上述股票全部卖出。
  (3)2011年6月8日，公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计师戊于同年6月15日购买该公司股票1万股。
  (4)公司股东大会于2011年7月6日通过决议，由公司收购本公司股票1000万股，即公司已发行股份总额的4%，用于奖励本公司职工。同年7月30日，公司从资本公积金中出资收购上述股票，并将其中的750万股转让给公司职工，剩余的250万股拟在2012年5月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。
  (5)2012年4月，公司决定拟以定向发行的方式引进外国战略投资者。双方签订的意向协议约定：

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• 第5题：

  在债权人会议上，依一般情形，无财产担保的债权人享有表决权，有财产担保的债权人无表决权。()
  

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