【单选题】
以下关于期货公司营业部负责人的表述中,正确的是( )。
A.营业部负责人应当具有期货从业人员资格
B.应当通过中国证监会认可的资质测试
C.期货公司拟免除营业部负责人职务的,应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
D.改任同一期货公司其他营业部负责人的,应当重新申请任职资格
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答案解析
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根据网考网考试中心的答案统计,该试题:
52%的考友选择了A选项5%的考友选择了B选项27%的考友选择了C选项16%的考友选择了D选项
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第1题:
下列人员中,必须通过中国证监会认可的资质测试的是( )。
A.期货公司独立董事
B.期货公司营业部负责人
C.期货公司财务负责人
D.期货公司监事第2题:
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司独立董事应当重点关注和保护( )。
A.实际控制人的利益
B.控股股东的利益
C.中小股东的利益
D.客户的利益第3题:
期货公司出现下列( )情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚。
A.未按规定报告董事的处分状况
B.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C.任用未取得任职资格的人员担任董事
D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员第4题:
期货公司免除首席风险官的职务,应当自做出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。( )第5题:
期货公司董事受到不当干预,不能正常履行职责,导致期货公司出现风险的,该董事应当及时向中国证监会相关派出机构报告。( )第6题:
根据下述事实,请回答以下两题。
某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。
关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的是( )。
A.王某不能同时兼任董事长、总经理
B.王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
C.应立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地证监会派出机构报告
D.应召开股东会,股东会决议通过,期货公司即可任用王某
关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是( )。
A.王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
B.王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职
C.王某可以受让期货公司股权,但因其持股比例超过5%,应当报请中国证监会派出机构批准
D.王某可以受让期货公司股权,但应当取得其他股东放弃优先购买权的承诺